中新经纬9月25日电 因未有用实践合规惩办j9九游会，申万宏源证券有限公司(下称申万宏源)温州分公司被责令改正。

浙江证监局网站截图(下同)

　　浙江证监局网站25日透露的监管信息涌现，经查，申万宏源温州分公司存在以下问题：

　　一是2021年对非营销岗亭东谈主员下达营销任务，并披发营销奖励。

　　二是里面合规惩办存在不及。

　　三是向该局提交的材料中存在推行不准确、不完好的情况。

　　上述问题响应出申万宏源温州分公司未能有用实践合规惩办。

　　上述行动违背了《对于加强证券经纪业务惩办的轨则》(证监会公告〔2010〕11号)第四条第一项、《证券公司和证券投资基金惩办公司合规惩办目标(2020年矫正)》(证监会令第166号)第三条和第四条的轨则。

　　字据《对于加强证券经纪业务惩办的轨则》(证监会公告〔2010〕11号)第八条、《证券公司和证券投资基金惩办公司合规惩办目标(2020年矫正)》(证监会令第166号)第三十二条的轨则，浙江证监局决定对申万宏源温州分公司接纳责令改正的行政监管要领。

　　与此同期，申万宏源温州分公司时任认真东谈主徐璐也被监管点名。

　　浙江证监局指出，申万宏源温州分公司里面合规惩办存在不及，向该局提交的材料中存在推行不准确、不完好的情况。上述行动响应出分公司未能有用实践合规惩办，违背了《证券公司和证券投资基金惩办公司合规惩办目标(2020年矫正)》(证监会令第166号)第三条和第四条的轨则。

　　徐璐手脚时任分公司认真东谈主，对分公司的合规惩办负有奏凯背负。字据《证券公司和证券投资基金惩办公司合规惩办目标(2020年矫正)》(证监会令第166号)第三十二条的轨则，浙江证监局决定对徐璐接纳责令改正的行政监管要领，并记入证券期货市集诚信档案。

　　企业官网先容，申万宏源证券有限公司是由新中国第一家股份制证券公司——申银万国证券股份有限公司与国内老本市集第一家上市证券公司——宏源证券股份有限公司，于2015年1月16日消失组建而成。甩掉2023年6月30日，申万宏源证券有限公司注册老本535亿元，领有职工超10000名，是国度主权金钱基金——中国投资有限背负公司的直管企业。

　　功绩方面，2024年上半年，申万宏源终端买卖收入108.76亿元，同比减少11.14%；包摄于上市公司鼓动的净利润21.28亿元，同比下滑43.22%。

　　二级市集上，甩掉发稿时，申万宏源报4.74元j9九游会，涨幅4.87%，公司总市值1187亿元。(中新经纬APP)