托管契约 鹏华中证全指证券公司指数型  证券投资基金（LOF）      托管契约 基金管理东说念主：鹏华基金管理有限公司 基金托管东说念主：中国修复银行股份有限公司     二零二五年八月                                                                  托管契约                                 目    录                                      托管契约   鉴于鹏华基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限牵扯公 司，按照关系法律法例的章程具备担任基金管理东说念主的资历和能力；   鉴于中国修复银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按 照关系法律法例的章程具备担任基金托管东说念主的资历和能力；   鉴于鹏华基金管理有限公司拟担任鹏华中证全指证券公司指数型证券投资基金（LOF） 的基金管理东说念主，中国修复银行股份有限公司拟担任鹏华中证全指证券公司指数型证券投资 基金（LOF）的基金托管东说念主；   为明确鹏华中证全指证券公司指数型证券投资基金（LOF）的基金管理东说念主和基金托管东说念主 之间的权柄义务关系，特制订本托管契约；   除非另有约定，《鹏华中证全指证券公司指数型证券投资基金（LOF）基金合同》(以 下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管契约时应具有换取的含义；若有起义应以 基金合同为准，并依其条目讲明。                                       托管契约                    一、基金托管契约当事东说念主  （一）基金管理东说念主  称号：鹏华基金管理有限公司  注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层  办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层  邮政编码：518048  法定代表东说念主：张纳沙  成立日历：1998 年 12 月 22 日  批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基字〔1998〕31 号  组织神态：有限牵扯公司  注册本钱：壹亿伍仟万元整  存续时间：抓续策画  策画领域：基金召募；基金销售；财富管理以及中国证监会许可的其它业务。  （二）基金托管东说念主  称号：中国修复银行股份有限公司(简称：中国修复银行)  住所：北京市西城区金融大街 25 号  办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼  邮政编码：100033  法定代表东说念主：张金良  成立日历：2004 年 09 月 17 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字〔1998〕12 号  组织神态：股份有限公司  注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整  存续时间：抓续策画  策画领域：领受公众进款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结算；办理单据 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证职业及担保； 代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱职业；经中国银行业监督管理机构等监管部门 批准的其他业务。                                     托管契约           二、基金托管契约的依据、主见和原则  （一）坚强托管契约的依据  本契约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等洽商法 律法例、基金合同过甚他洽商章程制订。  （二）坚强托管契约的主见  坚强本契约的主见是明确基金管理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的守护、投资运 作、净值狡计、收益分拨、信息暴露及彼此监督等关系事宜中的权柄义务及职责，确保基 金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。  （三）坚强托管契约的原则  基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、老诚信用、充分保护基金份额抓有东说念主正当权 益的原则，经协商一致，签订本契约。                                       托管契约          三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据洽商法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资领域、投 资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资历调或证券选择范例的，基金管理东说念主应按照 基金托管东说念主要求的神态提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用关系时期系统，对基金推行 投资是否适应基金合同对于证券选择范例的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金投资领域为具有细腻流动性的金融用具，包括方向指数成份股过甚备选成份股 （含中小板、创业板股票过甚他中国证监会核准上市的股票）、债券、股指期货、权证、 财富赞助证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它金融用具（但须适应中国证 监会的关系章程）。   本基金可依据法律法例的章程，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适应要领后， 不错将其纳入投资领域。   （二）基金托管东说念主根据洽商法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资、融资比 例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调节期限进行监督： 选成份股的比例不低于非现款基金财富的 80％； 净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等； 的 10％； 会章程的特殊品种除外；                                           托管契约 券限制的 10％； 赞助证券时间，若是其信用品级着落、不再适应投资范例，应在评级叙述发布之日起 3 个 月内赐与沿途卖出； 所报告的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 10％； 过基金财富净值的 100％；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、权证、财富赞助证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等； 值的 20％； 适应基金合同对于股票投资比例的洽商约定； 一交易日基金财富净值的 20％； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的要素甚至基金不符 合前述所章程比例放胆的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资； 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资领域保抓一致； 市值之和，不得向上基金财富净值的 95%；   a.参与转融通证券出借业务的财富不得向上基金财富净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的领域；                                          托管契约   b.参与出借业务的单只证券不得向上本基金抓有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得向上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计。   若是法律法例对上述投资组合比例放胆进行变更的，以变更后的章程为准。法律法例 或监管部门取消上述放胆，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系放胆。   除上述第 2、9、18、19、21 条外，因证券/期货市集波动、上市公司合并、基金限制 变动、股权分置革新中支付对价等基金管理东说念主之外的要素甚至基金投资比例不适应上述规 定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调节；因前述要素甚至基金投资比例 不适应上述第 21 条章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务；但中国证监会章程的特殊情形 除外。   基金管理东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的洽商约定。在上述时间内，本基金的投资领域、投资政接应当适应基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同胜利之日起运转。   （三）基金托管东说念主根据洽商法律法例的章程及基金合同的约定，对本托管契约第十五 条第九款基金投资扼制步履通过过后监督神气进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、推行适度东说念主或 者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易的，应当适应基金的投资计划和投资政策，罢免基金份额抓有东说念主利益优先的原则， 防护利益突破，关系交易必须事前得到基金托管东说念主的应许，并履行信息暴露义务。   （四）基金托管东说念主根据洽商法律法例的章程及基金合同的约定，对基金管理东说念主参与银 行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适应法律法 规及行业范例的、经介意选择的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各 交易敌手所适用的交易结算神气。基金管理东说念主应严格按照交易敌手名单的领域在银行间债 券市集选择交易敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易 敌手名单进行交易。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算神气进 行更新，新名单细现在已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约 进行结算。如基金管理东说念主根据市集情况需要临时调节银行间债券市集交易敌手名单及结算 神气的，应向基金托管东说念主说明意义，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基金托管 东说念主协商治理。   基金管理东说念主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券市集的交易司法进行交易，并                                        托管契约 负责治理因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及亏损，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何 法律牵扯及亏损。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主细主见时候前仍未承担 背信牵扯过甚他关系法律牵扯的，基金管理东说念主不错对相应亏损先行赐与承担，然后再向相 关交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如 基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易神气进行交易时，基 金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损结怨牵扯。  （五）若本基金参与转融通出借业务，基金管理东说念主应当谨守审慎策画的原则，配备技 术系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资政策和风险管理轨制，完善业务历程，灵验地防 范和适度风险，基金托管东说念主对基金参与转融通出借业务进行监督和复核。  （六）基金托管东说念主根据洽商法律法例的章程及基金合同的约定，对基金财富净值计 算、各种基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分拨、 关系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹剖析数据等进行监督和核查。  （七）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作违背法律法 规、基金合同和本托管契约的章程，应实时以电话提醒或书面请示等神气报告基金管理东说念主 限期更正。基金管理东说念主应积极互助和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书面 报告后应不才一责任日前实时查对并以书面神态给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的 疑义进行讲明或举证，说明非法原因及更正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述 规依期限内，基金托管东说念主有权随时对报告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主报告的非法事项未能在限期内更正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。  （八）基金管理东说念主有义务互助和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管协 议对基金业务蔓延核查。对基金托管东说念主发出的书面请示，基金管理东说念主应在章程时候内复兴 并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行讲明或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同 和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督叙述的事项，基金管理东说念主应积极互助提 供关系数据良友和轨制等。  （九）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易要领仍是胜利的指示违背法律、行政法 规和其他洽商章程，或者违背基金合同约定的，应当立即报告基金管理东说念主，由此酿成的损 失由基金管理东说念主承担。  （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要非法步履，应实时叙述中国证监会，同期通 知基金管理东说念主限期更正，并将更正恶果叙述中国证监会。基金管理东说念主无刚直意义，断绝、 碎裂对方根据本托管契约章程应用监督权，或选择拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监                                     托管契约 督，情节严重或经基金托管东说念主提议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。                                       托管契约          四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管 理东说念主狡计的基金财富净值、各种基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理算帐交收、关系 信息暴露和监督基金投资运作等步履。  （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未蔓延或无故蔓延蔓延基金管理东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等违背《基金法》、 基金合同、本契约过甚他洽商章程时，应实时以书面神态报告基金托管东说念主限期更正。基金 托管东说念主收到报告后应实时查对并以书面神态给基金管理东说念主发出回函，说明非法原因及更正 期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对报告县 项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极互助基金管理东说念主的核查步履，包括 但不限于：提交关系良友以供基金管理东说念主核查托管财产的完满性和着实性，在章程时候内 复兴基金管理东说念主并改正。  （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法步履，应实时叙述中国证监会，同期通 知基金托管东说念主限期更正，并将更正恶果叙述中国证监会。基金托管东说念主无刚直意义，断绝、 碎裂对方根据本契约章程应用监督权，或选择拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金管理东说念主提议劝诫仍不改正的，基金管理东说念主应叙述中国证监会。                                        托管契约                 五、基金财产的守护  （一）基金财产守护的原则 协商治理。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自走运用、责罚、分拨本基金的任何 财富（不包含基金托管东说念主依据中国结算公司结算数据完成场内交易交收、托管财富开户银 行扣收结算费和账户爱护费等用度）。 期并报告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时报告基金 管理东说念主选择设施进行催收。由此给基金财产酿成亏损的，基金管理东说念主应负责向洽商当事东说念主 追偿基金财产的亏损，基金托管东说念主对此不承担任何牵扯。  （二）基金银行账户的开立和管理 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主守护和使用。 管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务之外的行径。 财富的支付。  （三）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 金管理东说念主不得出借或未经对方应许私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何                                        托管契约 账户进行本基金业务之外的行径。 用由基金管理东说念主负责。  证券账户开户费由本基金财产承担，于证券账户开立次月第七个责任日由基金托管东说念主 从本基金银行进款账户中顺利扣收；若因基金银行进款余额不足导致证券账户开户费无法 扣收，基金托管东说念主顺延至次月第七个责任日进行扣收；证券账户开立后贯穿六个月内，因 本基金银行进款余额抓续不足导致证券账户开户费无法扣收的，基金管理东说念主有义务先行支 付基金托管东说念主垫付的开户用度。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限牵扯公司的一级法东说念主算帐责任， 基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中 国证券登记结算有限牵扯公司的章程蔓延。 的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，若无关系章程，则基金托管东说念主比照上述对于 账户开立、使用的章程蔓延。  （四）债券托管专户的开设和管理  基金合同胜利后，基金管理东说念主负责以基金的口头请求并取得插足宇宙银行间同行拆借 市集的交易资历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集登记 结算机构的洽商章程，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，抓有东说念主账户和资金 结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基 金签订宇宙银行间债券市集债券回购主契约。  （五）其他账户的开立和管理 其他投资品种的投资业务时，若是波及关系账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助托管东说念主 根据洽商法律法例的章程和基金合同的约定，开立洽商账户。该账户按洽商司法使用并管 理。  （六）基金财产投资的洽商有价凭证等的守护  基金财产投资的洽商什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于 基金托管东说念主的守护库，也可存入中央国债登记结算有限牵扯公司、中国证券登记结算有限                                     托管契约 牵扯公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代守护库，守护凭证由基金托管东说念主抓 有。什物证券、银行依期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东说念主和基金托管 东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构推行灵验适度的财富不承担守护责 任。   （七）与基金财产洽商的紧要合同的守护   与基金财产洽商的紧要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基金签署 的、与基金财产洽商的紧要合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主守护。除本契约另 有章程外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产洽商的紧要合同包括但不限于基金年度 审计合同、基金信息暴露契约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金管理东说念主应保证基金 管理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原来的原件。基金管理东说念主应在紧要合同签署后实时以 加密神气将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个责任日内将原来投递基金托管东说念主处。 紧要合同的守护期限为基金合同隔断后 15 年。                                     托管契约             六、指示的发送、阐发及蔓延  基金管理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过甚他款项付款指示，基金 托管东说念主蔓延基金管理东说念主的指示、办理基金名下的资金交游等洽商事项。  （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 中载明具体胜利时候的，该胜利时候不得早于基金托管东说念主收到授权文献并经电话阐发的时 点。如早于，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话阐发的时点为授权文献的胜利时候。 操作主说念主员之外的任何东说念主表示。但法律法法则程或有权机关要求的除外。  （二）指示的内容 账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。  （三）指示的发送、阐发及蔓延的时候和要领  基金管理东说念主发送指示应选择加密传真神气或两边协商一致的其他神气。  基金管理东说念主应按照法律法例和基金合同的章程，在其正当的策画权限和交易权限内发 送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约定要领发出的指 令，基金管理东说念主不得否定其遵循。但若是基金管理东说念主仍是打消或改换对被授权东说念主东说念主员的授 权，何况基金托管东说念主根据本契约阐发后，则对于而后该交易指示发送东说念主员无权发送的指 令，或超权限发送的指示，基金管理东说念主不承担牵扯，授权已改换但未经基金托管东说念主阐发的 情况除外。  指示发出后，基金管理东说念主应实时以电话神气向基金托管东说念主阐发。  基金管理东说念主应在交易竣事后将银行间同行市集债券交易成交单加盖预留印鉴后实时传 真给基金托管东说念主，并电话阐发。若是银行间簿记系统仍是生成的交易需要取消或隔断，基 金管理东说念主要书面报告基金托管东说念主。                                           托管契约   基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金管理东说念主的指示，预先报告基金管理东说念主其名单，并与基 金管理东说念主约定指示发送和接收神气。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主立即 审慎考据洽商内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时报告基金管理东说念主。   基金管理东说念主尽量于划款前 1 个责任日向基金托管东说念主发送指示并阐发。对于要求本日到 账的指示，必须在本日 15:30 前向基金托管东说念主发送，15:30 之后发送的，基金托管东说念主勉力 蔓延，但不成保证划账胜利。若是要求本日某一时点到账的指示，则指示需要提前 2 个工 作小时发送，并关系付款条件仍是具备。基金托管东说念主将视付款条件具备时为指示投递时 间。对新股申购网下刊行业务，基金管理东说念主应在网下申购缴款日(T 日)的前一责任日放工 前将指示发送给基金托管东说念主，指示发送时候最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。对于中国证券 登记结算有限牵扯公司实行 T+0 非担保交收的业务，基金管理东说念主应在交易日 14：00 前将划 款指示发送至基金托管东说念主。因基金管理东说念主指示传输不足时，甚至资金未能实时划入中登公 司所酿成的亏损由基金管理东说念主承担，包括补偿在深圳市集引起其他托管客户交易失败、赔 偿因占用结算参与东说念主最低备付金带来的利息亏损。基金管理东说念主应确保基金托管东说念主在蔓延指 令时，基金资金账户有实足的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基 金管理东说念主适应法律法例、基金合同、本契约的指示不得拖延或断绝蔓延。   （四）基金管理东说念主发送异常指示的情形和处理要领   基金管理东说念主发送异常指示的情形包括指示违背法律法例和基金合同，指示发送东说念主员无 权或超过权限发送指示。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管理东说念主的指示异常时，有权断绝蔓延，并及 时报告基金管理东说念主改正。如需打消指示，基金管理东说念主应出具书面说明，并加盖业务用章。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝蔓延指示的情形和处理要领   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违背法律法例，或者违背基金合同约定的，应当 断绝蔓延，立即报告基金管理东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示蔓延的处理方法   基金托管东说念主由于本身原因，未按照基金管理东说念主发送的指示蔓延并对基金财产或投资东说念主 酿成的顺利亏损，由基金托管东说念主补偿由此酿成的顺利亏损。   （七）更换被授权东说念主员的要领   基金管理东说念主更换被授权东说念主、改换或隔断对被授权东说念主的授权，应立行将新的授权文献以                                     托管契约 传真神气报告基金托管东说念主，并经电话阐发后胜利，原授权文献同期废止。新的授权文献在 传真发出后七个责任日内投递文献原来。新的授权文献胜利之后，原来投递之前，基金托 管东说念主按照新的授权文献传真件内容蔓延洽商业务，若是新的授权文献原来与传真件内容不 同，由此产生的牵扯由基金管理东说念主承担。基金托管东说念主更换接受基金管理东说念主指示的东说念主员，应 提前通过灌音电话报告基金管理东说念主。  （八）其他事项  基金托管东说念主在接收指示时，支吾指示的要素是否都全、印鉴与被授权东说念主是否与预留的 授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时叙述基金管理东说念主，基金托管东说念主对蔓延基 金管理东说念主的正当指示对基金财产酿成的亏损不承担补偿牵扯。  基金参与认购未上市债券时，基金管理东说念主应代表本基金与敌手方签署关系合同或协 议，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管理东说念主需对所认购债券的过户事宜承担相应 牵扯。                                     托管契约              七、交易及算帐交收安排  （一）选择证券、期货买卖的证券、期货策画机构  基金管理东说念主应设想选择证券买卖的证券策画机构的范例和要领。基金管理东说念主负责选择 证券策画机构，租用其交易单位行为基金的专用交易单位。基金管理东说念主和被选中的证券经 营机构签订交付契约，基金管理东说念主应提前报告基金托管东说念主，并依据基金托管东说念主要求提供相 关良友，以便基金托管东说念主请求办理接收结算数据手续。基金管理东说念主应根据洽商章程，在基 金的半年度叙述和年度叙述中将所选证券策画机构的洽商情况及交易信息赐与暴露，并将 该等情况及基金交易单位号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面神态报告基金 托管东说念主。  基金管理东说念主负责选择代理本基金股指期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货经纪 合同，其他事宜根据法律法例、基金合同的关系章程蔓延，若无明确章程的，可参照洽商 证券买卖、证券经纪机构选择的司法蔓延。  （二）基金投资证券后的算帐交收安排  基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据洽商法律法例及关系业务司法，签订《托管银行证券 资金结算契约》，用以具体明确基金管理东说念主与基金托管东说念主在证券交易资金结算业务中的责 任。  根据中国证券登记结算有限牵扯公司章程，在每月前 3 个责任日内，中国证券登记结 算有限牵扯公司对结算参与东说念主的最低结算备付金、结算保证金名额进行再行核算、调节。 基金托管东说念主在中国证券登记结算有限牵扯公司调节最低结算备付金、结算保证金当日，在 账户资金叙述中反馈调节后的最低备付金和结算保证金。基金管理东说念主应预留最低备付金和 结算保证金，并根据中国证券登记结算有限牵扯公司细主见推行最低备付金、结算保证金 数据为依据安排资金运作，调节所需的现款头寸。  基金托管东说念主负责基金买卖证券的算帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据中国证券 登记结算有限牵扯公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的交易 划款指示具体办理。  若是因为基金托管东说念主本身原因在算帐上酿成基金财产的顺利亏损，应由基金托管东说念主负 责补偿；若是因为基金管理东说念主未事前报告基金托管东说念主增多交易单位等事宜，甚至基金托管 东说念主接收数据不完满，酿成算帐缺陷的牵扯由基金管理东说念主承担；若是因为基金管理东说念主未事前                                         托管契约 报告需要单独结算的交易，酿成基金财富亏损的由基金管理东说念主承担；若是由于基金管理东说念主 违背市集操作司法的章程进行超买、超卖及质押券欠库等原因酿成基金投资算帐繁难和风 险的，基金托管东说念主发现后应立即报告基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责治理，由此给基金托 管东说念主、本基金和基金托管东说念主托管的其他财富酿成的顺利亏损由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主应选择合理、必要设施，确保 T 日日终有实足的资金头寸完成 T+1 日的投 资交易资金结算；如因基金管理东说念主原因导致资金头寸不足，基金管理东说念主应在 T+1 日上昼 产的算帐交收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有限公司之间的一级算帐，由此给基金托 管东说念主、基金财富及基金托管东说念主托管的其他财富酿成的顺利亏损由基金管理东说念主负责。   根据中国证券登记结算有限牵扯公司结算章程，基金管理东说念主在进行融资回购业务时， 用于融资回购的债券将行为偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基金管理东说念主原因酿成 债券回购交收背信或因折算率变化酿成质押欠库，导致中国证券登记结算公司欠库扣款或 对证押券进行处置酿成的投资风险和亏损由基金管理东说念主承担。   实行场内 T+0 交收的资金算帐按照基金托管东说念主的关系章程历程蔓延。   （1）交易纪录的查对   基金管理东说念主按日进行交易纪录的查对。逐日对外暴露净值之前，必须保证本日扫数实 际交易纪录与基金管帐账簿上的交易纪录实足一致。若是推行交易纪录与管帐账簿纪录不 一致，酿成基金管帐核算不完满或不着实，由此导致的亏损由基金管理东说念主承担。   （2）资金账主见查对   资金账目按日核实。   （3）证券账主见查对   基金管理东说念主和基金托管东说念主每交易日竣事后查对基金证券账目，确保两边账目相符。基 金管理东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本章程 东说念主。基金管理东说念主支吾传递的申购、赎回、蜕变怒放式基金的数据着实性负责。基金托管东说念主 应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东说念主指示实时划付赎回及转出款项。                                             托管契约 向基金托管东说念主发送前一怒放日上述洽商数据，并保证关系数据的准确、完满。 效的纸制算帐汇总表)，如因各式原因，该系统无法平方发送，两边可协商治理处理神气。 基金管理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按洽商章程保存。 行。不然，由基金管理东说念主承担相应的牵扯。   为满足申购、赎回资金汇划的需要，由基金管理东说念主开立资金算帐的专用账户，该账户 由登记机构管理。 期并报告基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时报告基 金管理东说念主选择设施进行催收，由此酿成基金亏损的，基金管理东说念主应负责向洽商当事东说念主追偿 基金的亏损。   拨付赎回款时，如基金资金账户有实足的资金，基金托管东说念主应按时拨付；因基金资金 账户莫得实足的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付，如系基金管理东说念主的原因酿成，牵扯 由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定神气对账外，回购到期付款和与投资洽商 的付款、赎回资金划拨时，基金管理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的神态、内容、发送、接收和阐发神气等与投资指示换取。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金算帐账户”间的资金结算罢免“全额算帐、净额交收”的原 则，逐日(T 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金(T-2 日申购请求对应申购金额 与 T-2 日基金蜕变入请求对应金额之和)与应付资金(T-3 日赎回请求对应赎回金额与 T-2 日基金蜕变出请求对应金额之和)的差额来细目托管账户净应收额或净应付额，以此细目资 金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管理东说念主应在 T 日 15:00 之前从基金算帐账户 划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金管理东说念主应在 T-1 日将划款指示发送 给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金管理东说念主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日 12:00 之 前划往基金算帐账户。                                     托管契约  （五）基金蜕变 托管东说念主并就关系事宜进行协商。 数据传递的时候、要领及托管契约当事东说念主承担的权责按基金管理东说念主届时的公告蔓延。  （六）基金现款分成 关章程在中国证监会指定绪论上公告。 管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。  （七）投资银行进款的止境约定 险适度补充契约》。 金托管东说念主有实足的时候履行相应的业务操作要领。                                       托管契约              八、基金财富净值狡计和管帐核算  （一）基金财富净值的狡计、复核与完成的时候及要领  基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指每一份基金份 额所代表的基金财富净值。基金管理东说念主按照基金合同中约定的基金份额的净值狡计司法计 算各种基金份额净值。  各种基金份额净值的狡计，均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此 产生的舛错计入基金财产。  基金管理东说念主应每责任日对基金财富估值。估值原则应适应基金合同、《证券投资基金 管帐核算办法》过甚他法律、法例的章程。用于基金信息暴露的基金财富净值和各种基金 份额净值由基金管理东说念主负责狡计，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个责任日交易竣事 后狡计当日的基金财富净值和各种基金份额净值并以两边认同的神气发送给基金托管东说念主。 基金托管东说念主对净值狡计恶果复核后以两边认同的神气发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按 约定对基金净值赐与公布。  根据《基金法》，基金财富净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。基金 管理东说念主狡计并公告基金财富净值，基金托管东说念主复核、审查基金管理东说念主狡计的基金财富净 值。因此，本基金的管帐牵扯方是基金管理东说念主，就与本基金洽商的管帐问题，如经关系各 方在对等基础上充分商讨后，仍无法达成一致的主张，按照基金管理东说念主对基金财富净值的 狡计恶果对外赐与公布。法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事 项，按国度最新章程估值。  （二）基金财富估值方法和特殊情形的处理  基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投 资等财富及欠债。  (1)证券交易所上市的有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近 交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参                                        托管契约 考访佛投资品种的现行市价及紧要变化要素，调节最近交易市价，细目公允价钱； 当日的估值净价估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按 最近交易日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。如最近交易 日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化要素，调节 并细目公允价钱； 种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日债券收 盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参 考访佛投资品种的现行市价及紧要变化要素，调节并细目公允价钱； 的财富赞助证券，选择估值时期细目公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。  (2)处于未上市时间的有价证券应辨别如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 一股票的估值方法估值；非公设备行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会洽商规 定细目公允价值。  (3)宇宙银行间债券市集交易的债券、财富赞助证券等固定收益品种，选择估值时期确 定公允价值。  (4)本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，选择最近交易日结算价估值。  (5)当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错选择舞动订价机制，以确保基金估 值的平正性。  (6)本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按照关系法律法例和行业协会的关系规                                          托管契约 定进行估值。   (7)如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金管理东说念主可 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   (8)关系法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新 章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、要领及关系 法律法例的章程或者未能充分爱护基金份额抓有东说念主利益时，应立即报告对方，共同查明原 因，两边协商治理。   根据洽商法律法例，基金财富净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本 基金的基金管帐牵扯方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金洽商的管帐问题，如经关系 各方在对等基础上充分商讨后，仍无法达成一请安见的，基金管理东说念主向基金托管东说念主出具加 盖公章的书面说清明，按照基金管理东说念主对基金财富净值的狡计恶果对外赐与公布。   基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第(7)项进行估值时，所酿成的舛错不行为基金 份额净值异常处理。   （三）基金份额净值异常的处理神气 额净值异常；任一类基金份额净值出现异常时，基金管理东说念主应当立即赐与更正，通报基金 托管东说念主，并选择合理的设施防护亏损进一步扩大；异常偏差达到该类基金份额净值的 份额净值的 0.5％时，基金管理东说念主应当公告；当发生净值狡计异常时，由基金管理东说念主负责 处理，由此给基金份额抓有东说念主和基金酿成亏损的，应由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主 按缺陷情形，有权向其他当事东说念主追偿。 管理东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的牵扯，经阐发后按以下条目进行赔 偿：   (1)本基金的基金管帐牵扯方由基金管理东说念主担任，与本基金洽商的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分商讨后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建议蔓延，由此给基金份 额抓有东说念主和基金财产酿成的亏损，由基金管理东说念主负责赔付。   (2)若基金管理东说念主狡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，而且基金托管                                       托管契约 东说念主未对狡计过程提议疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净值出错且酿成基金份额 抓有东说念主亏损的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付补偿金，就推行向投资者或基 金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照顾理费和托管费的比例各自承担相应的 牵扯。  (3)如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的狡计恶果，天然屡次再行狡计和核 对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的狡计 恶果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金酿成的亏损，由基金管理东说念主负责赔付。  (4)由于基金管理东说念主提供的信息异常（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值狡计异常而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的亏损，由基金管理东说念主负责 赔付。 因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然仍是选择必要、适应、合理的设施进行查验，然则未能 发现该异常而酿成的基金份额净值狡计异常，基金管理东说念主、基金托管东说念主免除补偿牵扯。但 基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极选择必要的设施摒除由此酿成的影响。 理东说念主狡计恶果为准。 法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。  （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 值时期仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应 当暂停估值；  （五）基金管帐轨制  按国度洽商部门章程的管帐轨制蔓延。  （六）基金账册的建立  基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述。基金管理东说念主独就地竖立、记 录和守护本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在不对，应以                                       托管契约 基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金 财富净值的狡计和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与叙述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行寂然的复核。查对不符 时，应实时报告基金管理东说念主共同查出原因，进行调节，直至两边数据实足一致。   (1)报表的编制   基金管理东说念主应当在每月竣事后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在每个季度竣事之 日起 15 个责任日内完成基金季度叙述的编制；在上半年竣事之日起两个月内完成基金中期 叙述的编制；在每年竣事之日起三个月内完成基金年度叙述的编制。基金年度叙述的财务 管帐叙述应当经过审计。   (2)报表的复核   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将洽商报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复 核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行 调节，调节以国度洽商章程为准。   基金管理东说念主应留足充分的时候，便于基金托管东说念主复核关系报表及叙述。   （八）基金管理东说念主应在编制季度叙述、中期叙述或者年度叙述之前实时向基金托管东说念主 提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制恶果。                                            托管契约                  九、基金收益分拨   基金收益分拨是指按章程将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则   基金收益分拨应罢免下列原则： 配，具体分拨有计划以公告为准，若《基金合同》胜利动怒 3 个月可不进行收益分拨； 或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默许的 收益分拨神气是现款分成；本基金场内收益分拨神气为现款分成； 费，而 C 类、I 类基金份额收取销售职业费，将导致各种基金份额在可供分拨利润上有所 不同；   在对基金份额抓有东说念主利益无推行不利影响的前提下，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一 致后可调节基金收益分拨原则和支付神气，不需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   （二）基金收益分拨的时候和要领   本基金收益分拨有计划由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定绪论 公告。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份 额，当投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计 方法，依照《业务司法》蔓延。对于场内份额，罢免深圳证券交易所及中国证券登记结算 有限牵扯公司的关系章程。                                        托管契约                 十、基金信息暴露   本基金信息暴露事项以法律法法则程及基金合同“第二十部分 基金的信息暴露”约定 的内容为准。   （一）守秘义务   基金托管东说念主和基金管理东说念主应按法律法例、基金合同的洽商章程进行信息暴露，拟公开 暴露的信息在公开暴露之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、《信息暴露办法》及 其他洽商章程进行信息暴露外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从 对方得回的业务信息应予守秘。然则，如下情况不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违背保 密义务： 监管机构的敕令、决定所作念出的信息暴露或公开。   （二）信息暴露的内容   基金的信息暴露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管契约、基金份额上市 交易公告书、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金依期叙述、包括基金年度报 告、基金半年度叙述和基金季度叙述、临时叙述、澄莹公告、基金份额抓有东说念主大会决议、 中国证监会章程的其他信息。基金年度叙述需经具有从事证券关系业务资历的管帐师事务 所审计后，方可暴露。   （三）基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息暴露中的职责和信息暴露要领   基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息暴露过程中应以保护基金份额抓有东说念主利益为宗旨，诚 实信用，严守神秘。基金管理东说念主负责办理与基金洽商的信息暴露事宜，基金托管东说念主应当按 照关系法律法例和基金合同的约定，对于本章第（二）条章程的应由基金托管东说念主复核的事 项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主赐与公布。   对于不需要基金托管东说念主(或基金管理东说念主)复核的信息，基金管理东说念主(或基金托管东说念主)在公 告前应见告基金托管东说念主(或基金管理东说念主)。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极互助、彼此监督，保证其履行按照法定神气和限时披 露的义务。   基金管理东说念主应当在中国证监会章程的时候内，将应予暴露的基金信息通过指定绪论披                                     托管契约 露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开暴露的信息，基金托管东说念主将通过指定绪论或基金托 管东说念主的互联网网站公开暴露。  当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延暴露基金关系信息：  (1)不可抗力；  (2)发生暂停估值的情形；  (3)法律法例、基金合同或中国证监会章程的情况。  按洽商章程须经基金托管东说念主复核的信息暴露文献，由基金管理东说念主草拟、并经基金托管 东说念主复核后由基金管理东说念主公告。发生基金合同中章程需要暴露的事项时，按基金合同章程公 布。  赐与暴露的信息文本，存放在基金管理东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费查阅。在支 付工本费后可在合理时候得回上述文献的复制件或复印件。基金管理东说念主和基金托管东说念主应保 证文本的内容与所公告的内容实足一致。                                         托管契约                    十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   本基金的管理费按前一日基金财富净值的 1.00％年费率计提。管理费的狡计方法如 下：   H＝E×年管理费率÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金财富净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20％年费率计提。托管费的狡计方法如 下：   H＝E×年托管费率÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   （三）销售职业费   本基金 A 类基金份额不收取销售职业费，C 类基金份额和 I 类基金份额的销售职业费 年费率为 0.1%。本基金销售职业费将出奇用于本基金的销售与基金份额抓有东说念主职业，基金 管理东说念主将在基金年度叙述中对该项用度的列支情况作专项说明。销售职业费计提的狡计公 式如下：   H=E×0.1%÷昔日天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售职业费   E 为该类基金份额前一日的基金财富净值   （四）账户开户用度、证券交易用度、基金财产划拨支付的银行用度、账户爱护费、 基金合同胜利后的信息暴露用度、基金份额抓有东说念主大会用度、基金合同胜利后与基金洽商 的管帐师费、讼师费和诉讼费等根据洽商法律法例、基金合同及相应契约的章程，列入当 期基金用度。   （五）不列入基金用度的技俩   基金合同胜利前的关系用度根据《鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金 合同》的约定蔓延；基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未实足履行义务导致的用度开销 或基金财产的亏损、处理与基金运作无关的事项发生的用度、方向指数许可使用费等不列 入基金用度。                                       托管契约   （六）基金管理费、基金托管费和销售职业费的调节   基金管理东说念主和基金托管东说念主可协计议情镌汰基金管理费、基金托管费和销售职业费，此 项调节不需要基金份额抓有东说念主大会决议通过。基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日 2 日 前在指定绪论上刊登公告。   （七）基金管理费、基金托管费和销售职业费的复核要领、支付神气和时候   基金托管东说念主对基金管理东说念主计提的基金管理费、基金托管费和销售职业费等，根据本托 管契约和基金合同的洽商章程进行复核。   基金管理费、基金托管费和销售职业费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。 由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指 定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，及 时洽商基金托管东说念主协商治理。   在首期支付基金管理费/销售职业费前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主出具郑重函件指定 基金管理费的收款账户。基金管理东说念主如需要变更此账户，应提前 5 个责任日向基金托管东说念主 出具书面的收款账户变更报告。   （八）非法处理神气   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《基金法》、基金合同、《运作办法》过甚他洽商规 定从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管理东说念主赐与说明讲明，如基金管理东说念主 无刚直意义，基金托管东说念主可断绝支付。                                       托管契约            十二、基金份额抓有东说念主名册的守护   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。基金份额 抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和守护，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应分别守护基金份额抓有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善守护，则按关系法例承 担牵扯。   在基金托管东说念主要求或编制中期叙述和年报前，基金管理东说念主应将洽商良友送交基金托管 东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的着实性、准确性和完满性。基金托管东说念主不得将 所守护的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应谨守守秘义务。                                      托管契约              十三、基金洽商文献档案的保存   （一）档案保存   基金管理东说念主应保存基金财产管理业务行径的纪录、账册、报表和其他关系良友。基金 托管东说念主应保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他关系良友。基金管理东说念主和基金 托管东说念主都应当按章程的期限守护。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的建立 管东说念主。   （三）变更与协助   若基金管理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主接收相 应文献。   （四）基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完满保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、交易纪录和进军合同等，承担守秘义务并保存至少十五年以上。                                          托管契约            十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管理东说念主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责隔断：   (1)被照章取消基金管理资历；   (2)照章斥逐、被照章打消或被照章宣告歇业；   (3)被基金份额抓有东说念主大会解任；   (4)法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形。   更换基金管理东说念主必须依照如下要领进行：   (1)提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由单独或统统抓有 10％以上(含 10％)基金 份额的基金份额抓有东说念主提名；   (2)决议：基金份额抓有东说念主大会在基金管理东说念主职责隔断后 6 个月内对被提名的基金管理 东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上(含三分之 二)表决通过；   (3)临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东说念主；   (4)备案：基金份额抓有东说念主大会选任基金管理东说念主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管理东说念主的基金份额抓有东说念主大会 决议胜利后 2 个责任日内在指定绪论公告；   (6)吩咐：基金管理东说念主职责隔断的，基金管理东说念主应妥善守护基金管理业务良友，实时向 临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念掌握理基金管理业务的移交手续，临时基金管理东说念主或新任 基金管理东说念主应实时接收。新任基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总值；   (7)审计：基金管理东说念主职责隔断的，应当按照法律法法则程聘用管帐师事务所对基金财 产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国证监会备案；   (8)基金称号变更：基金管理东说念主更换后，若是原任或新任基金管理东说念主要求，应按其要求 替换或删除基金称号中与原基金管理东说念主洽商的称号字样。   （二）基金托管东说念主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：                                          托管契约   (1)被照章取消基金托管资历；   (2)照章斥逐、被照章打消或被照章宣告歇业；   (3)被基金份额抓有东说念主大会解任；   (4)法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由单独或统统抓有 10％以上(含 10％)基金 份额的基金份额抓有东说念主提名；   (2)决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责隔断后 6 个月内对被提名的基金托管 东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上(含三分之 二)表决通过；   (3)临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；   (4)备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额抓有东说念主大会 决议胜利后 2 个责任日内在指定绪论公告；   (6)吩咐：基金托管东说念主职责隔断的，应当妥善守护基金财产和基金托管业务良友，实时 办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时 接收。新任基金托管东说念主与基金管理东说念主查对基金财富总值；   (7)审计：基金托管东说念主职责隔断的，应当按照法律法法则程聘用管帐师事务所对基金财 产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国证监会备案。   （三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和要领 份额抓有东说念主大会决议胜利后 2 个责任日内在指定绪论上连合公告。   （四）新基金管理东说念主接收基金管理业务或新基金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务 前，原基金管理东说念主或原基金托管东说念主应不时履行关系职责，并保证不作念出对基金份额抓有东说念主 的利益酿成毁伤的步履。                                      托管契约                  十五、扼制步履   本契约当事东说念主扼制从事的步履，包括但不限于：   （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券 投资。   （二）基金管理东说念主反抗正地对待其管理的不同基金财产，基金托管东说念主反抗正地对待其 托管的不同基金财产。   （三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主牟取利 益。   （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主非法承诺收益或者承担亏损。   （五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和管理过程中任何尚未按法律法 法则程的神气公开暴露的信息。   （六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回资金的 划拨指示，或非法向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不寂然，其高档管理东说念主员和其他从 业东说念主员彼此兼职。   （八）基金托管东说念主暗自动用或责罚基金财产，根据基金管理东说念主的正当指示、基金合同 或托管契约的章程进行责罚的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行径：1.承销证券；2.违背章程向他东说念主贷款或者提 供担保；3.从事承担无尽牵扯的投资；4.买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的 除外；5.向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；6.从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他 不刚直的证券交易行径；7.法律、行政法例和中国证监会章程扼制的其他行径。法律法例 或监管部门取消上述放胆，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系放胆。   （十）法律法例和基金合同扼制的其他步履，以及依照法律、行政法例洽商章程，由 国务院证券监督管理机构章程扼制基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。                                        托管契约           十六、托管契约的变更、隔断与基金财产的算帐  （一）托管契约的变更要领  本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得 与基金合同的章程有任何突破。基金托管契约的变更报中国证监会备案。  （二）基金托管契约隔断出现的情形  （三）基金财产的算帐 基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券关系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产清 算小组不错聘用必要的责任主说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。  (1)基金合同隔断情形出当前，由基金财产算帐小组合并接纳基金；  (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  (3)对基金财产进行估值和变现；  (4)制作算帐叙述；  (5)聘用管帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐叙述出具法律 主张书；  (6)将算帐恶果报中国证监会备案并公告；  (7)对基金财产进行分拨。  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐费                                        托管契约 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨有计划，将基金财产算帐后的沿途剩余财富扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分 配。   算帐过程中的洽商紧要事项须实时公告；基金财产算帐叙述料理帐师事务所审计、并 由讼师事务所出具法律主张书后，报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财 产算帐叙述报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告。   基金财产算帐账册及洽商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                                     托管契约                十七、背信牵扯  （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主不履行本契约或履行本契约不适应约定的，应当承担 背信牵扯。  （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》或者基金 合同和本托管契约约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主酿成毁伤的，应当分别对各自的 步履照章承担补偿牵扯；因共同步履给基金财产或者基金份额抓有东说念主酿成毁伤的，应当承 担连带补偿牵扯。对亏损的补偿，仅限于顺利亏损。  （三）一方当事东说念主背信，给另一方当事东说念主酿成亏损的，应就顺利亏损进行补偿；给基 金财产酿成亏损的，应就顺利亏损进行补偿，另一方当事东说念主有权柄及义务代表基金向背信 方追偿。然则如发生下列情况，当事东说念主不错免责： 行为而酿成的亏损等；  （四）一方当事东说念主背信，另一方当事东说念主在任责领域内有义务实时选择必要的设施，尽 力防护亏损的扩大。  （五）背信步履虽已发生，但本托管契约大致不时履行的，在最大限制地保护基金份 额抓有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当不时履行本契约。  （六）由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可适度的要素导致业务出现缺陷，基金管理东说念主 和基金托管东说念主天然仍是选择必要、适应、合理的设施进行查验，然则未能发现异常的，由 此酿成基金财产或投资东说念主亏损，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿牵扯。然则基金管理东说念主 和基金托管东说念主应积极选择必要的设施摒除或削弱由此酿成的影响。                                     托管契约                十八、争议治理神气  因本契约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、结伙治理，协商、结伙不 能治理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济买卖仲裁委员会，仲裁场地为北京 市，按照中国国外经济买卖仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是结尾 的，对当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不时针织、勤 勉、守法地履行基金合同和本托管契约章程的义务，爱护基金份额抓有东说念主的正当权益。  本契约受中国法律统领。                                       托管契约               十九、托管契约的遵循  两边对托管契约的遵循约定如下：  （一）基金管理东说念主向中国证监会提交的托管契约草案，应经托管契约当事东说念主两边盖印 以及两边法定代表东说念主或授权代表签章，契约当事东说念主两边根据中国证监会的主张修改托管协 议草案。托管契约以中国证监会备案的文本为郑重文本。  （二）托管契约自基金合同成立之日起成立，自基金合同胜利之日起胜利。托管契约 的灵验期自其胜利之日起至基金财产算帐恶果报中国证监会备案并公告之日止。  （三）托管契约自胜利之日起对托管契约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。  （四）本契约一式六份，契约两边各抓二份，上报监管机构二份，每份具有同等的法 律遵循。                                    托管契约                二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东说念主的基金份额时，基金管理东说念主应赐与配 合，承担司法协助义务。  除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用基金合同的约定。本契约未尽事宜， 当事东说念主依据基金合同、洽商法律法例等章程协商办理。                             托管契约            二十一、托管契约的签订 本契约两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日