基金合同
鹏华中证全指证券公司指数型
证券投资基金（LOF）
基金合同
（由鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资
基金断绝分级运作变更而来）
基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司
基金托管东谈主：中国斥地银行股份有限公司
二零二五年八月
基金合同
目 录
基金合同
第一部分 引子
一、签订本基金合同的目的、依据和原则
范例基金运作。
《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基
金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简
称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》(以下简称“《信息
露馅办法》”)、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称“《流
动性章程》”）、《公开召募证券投资基金运作训诫第 3 号——指数基金训诫》（以下简
称“《指数基金训诫》”）和其他关系法律律例。
二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献，其他与基金
联系的波及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有突破，
均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过火他关系章程享有权
利、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投资东谈主自依
本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其握有基金份
额的举止本人即标明其对基金合同的承认和接受。
三、鹏华中证全指证券公司指数型证券投资基金（LOF）由鹏华中证全指证券公司指数
分级证券投资基金断绝分级运作变更而来，鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基金
由基金管理东谈主依照《基金法》、基金合同过火他关系章程召募，并经中国证券监督管理委
员会(以下简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基金断绝分级运作并变更为本
基金的备案，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本色性判断或保证，也不标明投资于
本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及商场出路等作出本色性判断或者保
证。
基金合同
基金管理东谈主依照恪称背负、教练信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产，但不保
证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛误戒指未达约定主义、指数编制
机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募评释书。
基金管理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外露馅波及本基金的信息，其内容波及界定
基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有突破，以基金合同为准。
本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的法律律例的强
制性章程不一致，应当以届时灵验的法律律例的章程为准。
四、本基金合同约定的基金家具尊府概要编制、露馅与更新要求，自《信息露馅办
法》实施之日起一年后运行膨胀。
基金合同
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
证全指证券公司指数分级证券投资基金断绝分级运作并变更而来
基金合同》及对本基金合同的任何灵验改换和补充
数型证券投资基金（LOF）托管条约》及对该托管条约的任何灵验改换和补充
书》过火更新
市交往公告书》
释、行政律例以过火他对基金合同当事东谈主有不休力的决定、决议、陈诉等
会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修
订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每
作念出的改换
券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其每每作念出的改换
《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》及颁布机关对其每每作念出的改换
召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其每每作念出的改换
基金合同
《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其每每作念出的改换
主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主
并存续或经关系政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织
联系法律法律例程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资
者
证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
赎回、调治、非交往过户、转托管及依期定额投资等业务
其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务代理条约，代为办
理基金销售业务的场外机构，以及可通过深圳证券交往所交往系统办理基金销售业务的会
员单元
统办理本基金基金份额的申购和赎回的时势。通过该等时势办理基金份额的申购和赎回也
称为场外申购和场外赎回
易系统办理本基金基金份额的申购、赎回和上市交往的时势。通过该等时势办理基金份额
的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回
放式基金账户/深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理和
基金合同
结算、代理披发红利、建立并看护基金份额握有东谈主名册和办理非交往过户等
接受鹏华基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构
华基金管理有限公司注册登记系统
过场内会员单元认购、申购或买入的基金份额登记在本系统
所管理的基金份额余额过火变动情况的账户，记载在该账户下的基金份额登记在登记机构
的注册登记系统
圳证券交往所东谈主民币浅薄股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户
购、赎回、调治及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
同》顺利日，《鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》自归并日失效
毕，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历
金份额的举止
基金合同
金份额的举止
要求将基金份额兑换为现款的举止
中转出央求份额总额后扣除申购央求总额及基金调治中转入央求份额总额后的余额）卓绝
上一怒放日基金总份额的 10％
C 类基金份额和 I 类基金份额基金钞票入彀提，属于基金的营运用度
金份额分为不同的类别。登记机构为中国证券登记结算有限职责公司，在投资东谈主申购时收
取申购用度，并不从本类别基金钞票入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；
登记机构为中国证券登记结算有限职责公司，在投资东谈主申购时不收取申购用度，而从本类
别基金钞票入彀提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额；登记机构为鹏华基金管理
有限公司，在投资东谈主申购时不收取申购用度，而从本类别基金钞票入彀提销售服务费的基
金份额，称为 I 类基金份额。三类基金份额分设不同的基金代码，并分辩公布基金份额净
值
条件，央求将其握有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调治为基金管理东谈主管理的其
他基金基金份额的举止
额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管
点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交往单元）之间进行转托管的举止
进行转托管的举止
款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款
及基金申购央求的一种投资方式
基金合同
格给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行依期进款（含
条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、
钞票支握证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交往的债券等
方式，将基金调整投资组合的商场冲击成老实派给本质申购、赎回的投资者，从而减少对
存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到平允对待
息、已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的揆时度势
其他钞票的价值总和
份额净值的过程
站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介
尊府概要》过火更新
证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借
证券及相应权益补偿并支付用度的业务
基金合同
第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
鹏华中证全指证券公司指数型证券投资基金（LOF）
二、基金的类别
股票型证券投资基金
三、基金的运作方式
上市契约型怒放式
四、基金的投资主义
细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化，力求将日均追踪偏离度戒指
在 0.35％以内，年追踪舛误戒指在 4％以内。
五、基金的标的指数
中证全指证券公司指数
六、基金存续期限
不依期
七、基金份额类别
本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类
别。登记机构为中国证券登记结算有限职责公司，在投资东谈主申购时收取申购用度，并不从
本类别基金钞票入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；登记机构为中国证券
登记结算有限职责公司，在投资东谈主申购时不收取申购用度，而从本类别基金钞票入彀提销
售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额；登记机构为鹏华基金管理有限公司，在投资东谈主
申购时不收取申购用度，而从本类别基金钞票入彀提销售服务费的基金份额，称为 I 类基
金份额。联系费率的成就及费率水平在招募评释书或联系公告中列示。
本基金各类基金份额分辩成就代码。A 类基金份额通过场外和场内两种方式申购，并
在交往所上市交往（场内份额上市交往，场外份额不上市交往），A 类基金份额握有东谈主可
进行跨系统转托管；C 类基金份额和 I 类基金份额通过场外方式申购，不在交往所上市交
易。除经基金管理东谈主另行公告，C 类基金份额和 I 类基金份额握有东谈主不成进行跨系统转托
管。由于基金用度的不同，本基金各类基金份额将分辩蓄意并公告基金份额净值。
基金合同
投资者可自行遴聘申购的基金份额类别。
在不违抗法律法律例程、基金合同的约定以及对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影
响的情况下，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，不错加多、减少或调整基金份额类别
成就、对基金份额分类办法及王法进行调整并依照《信息露馅办法》的关系章程在指定媒
介公告，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。
基金合同
第四部分 基金的历史沿革
鹏华中证全指证券公司指数型证券投资基金（LOF）由鹏华中证全指证券公司指数分级
证券投资基金断绝分级运作并变更而来。
鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基金经中国证券监督管理委员会（以下简称
“中国证监会”）2015 年 3 月 31 日证监许可[2015]505 号文注册，进行召募。鹏华中证全
指证券公司指数分级证券投资基金的基金管理东谈主为鹏华基金管理有限公司，基金托管东谈主为
中国斥地银行股份有限公司。基金管理东谈主取得中国证监会书面证明后，《鹏华中证全指证
券公司指数分级证券投资基金基金合同》于 2015 年 5 月 6 日顺利。
根据《鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》约定，鹏华中证全指
证券公司指数分级证券投资基金应根据《对于范例金融机构钞票管理业务的领导观念》等
法律法律例程断绝鹏华证券 A 份额与鹏华证券 B 份额的运作，无需召开基金份额握有东谈主大
会。据此，基金管理东谈主已于 2020 年 12 月 2 日在指定媒介发布《对于鹏华中证全指证券公
司指数分级证券投资基金之鹏华证券 A 份额和鹏华证券 B 份额断绝运作并修改基金合同的
公告》，向深圳证券交往所央求鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基金的两级子份
额断绝上市，并于 2020 年 12 月 31 日（份额折算基准日）进行基金份额折算，《鹏华中
证全指证券公司指数型证券投资基金（LOF）基金合同》于 2021 年 1 月 1 日端庄顺利，
《鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》自归并日失效。
基金合同
第五部分 基金的存续
基金合同顺利后，流畅 20 个服务日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票
净值低于 5000 万元的，基金管理东谈主应当在依期敷陈中给予露馅；流畅 60 个服务日出现前
述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会敷陈并提倡处理决议，如调治运作方式、与其他
基金合并或者断绝基金合同等，并召开基金份额握有东谈主大会进行表决。
法律律例另有章程时，从其章程。
基金合同
第六部分 基金份额的上市与交往
基金合同顺利后，在相宜法律律例和深圳证券交往所章程的上市条件的情况下，基金
管理东谈主可央求本基金的 A 类基金份额在深圳证券交往所上市与交往。如无特别评释，本部
分约定仅适用于基金 A 类基金份额。
一、上市交往的场地
深圳证券交往所。
二、上市交往的时辰
基金合同顺利后，本基金将央求在深圳证券交往所上市交往。
在敬佩上市交往的时辰后，基金管理东谈主应依据法律法律例程在指定媒介刊登基金份额
上市交往公告书。
三、上市交往的王法
圳证券交往所交往王法》过火他联系章程。
四、上市交往的用度
本基金上市交往的用度按照深圳证券交往所联系王法及关系章程膨胀。
五、上市交往的行情揭示
本基金在深圳证券交往所挂牌交往，交往行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统
同期揭示本基金前一交往日的基金份额净值。
六、上市交往的停复牌、暂停上市、归附上市和断绝上市
本基金的停复牌、暂停上市、归附上市和断绝上市按照深圳证券交往所的联系章程执
行。
七、其他事项
联系法律律例、中国证监会及深圳证券交往所对基金上市交往的王法等联系章程内容
进行调整的，本基金基金合同相应给予修改，且此项修改毋庸召开基金份额握有东谈主大会，
并在本基金更新的招募评释书中列示。
若深圳证券交往所、中国证券登记结算有限职责公司加多了基金上市交往的新功能，
基金合同
基金管理东谈主不错在履行适合的技艺后加多相应功能。
基金合同
第七部分 基金份额的申购与赎回
基金合同顺利后，本基金接受投资者的场外、场内申购与赎回。A 类基金份额投资者
可通过场内或场外两种方式对基金份额进行申购与赎回。C 类基金份额和 I 类基金份额投
资者可通过场外方式对基金份额进行申购与赎回。场外申购的基金份额登记在登记结算系
统基金份额握有东谈主怒放式基金账户下；场内申购的基金份额登记在证券登记系统基金份额
握有东谈主深圳证券账户下。
一、申购和赎回时势
投资者办理本基金场外申购、赎回业务的时势为基金管理东谈主的直销网点和基金管理东谈主
托福的销售机构的销售网点；投资者办理本基金场内申购、赎回业务的时势为具有基金销
售业务阅历并经深圳证券交往所和中国证券登记结算有限职责公司认同的深圳证券交往所
会员单元。
基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者
应当在销售机构办理基金销售业务的营业时势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额
的申购与赎回。
二、申购和赎回的怒放日实时辰
投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交往所、深圳
证券交往所的正常交往日的交往时辰，但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或
本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时之外。
基金合同顺利后，若出现新的证券交往商场、证券交往所交往时辰变更或其他特殊情
况，基金管理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应的调整，但应在实施日前依照
《信息露馅办法》的关系章程在指定媒介上公告。
在敬佩申购运行与赎回运行时辰后，基金管理东谈主应依照《信息露馅办法》的关系章程
在指定媒介上公告申购与赎回的运行时辰。
基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者
调治。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或调治央求且登记机构确
基金合同
认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
基准进行蓄意；
业务章程。
基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主必须在新
王法运行实施前依照《信息露馅办法》的关系章程在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的技艺
投资东谈主必须根据销售机构章程的技艺，在怒放日的具体业务办理时辰内提倡申购或赎
回的央求。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；
基金份额登记机构证明基金份额时，申购顺利。
投资东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时，赎复活效。投资东谈主
赎回央求告捷后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生精深赎回、
本基金合同载明的暂停赎回或其它降速支付赎回款的情形时，款项的支付办法参照本基金
合同关系条件处理。
基金管理东谈主应以交往时辰收尾前受理灵验申购和赎回央求确今日手脚申购或赎回央求
日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的灵验性进行证明。T 日提
交的灵验央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构章程的
其他方式查询央求的证明情况。若申购不告捷，则申购款项退还给投资东谈主。
基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告捷，而仅代表销售机构确
基金合同
实吸收到央求。申购、赎回央求的证明以登记机构的证明结果为准。对于央求的证明情
况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当权益。
五、申购和赎回的数目限制
额，具体章程请参见招募评释书。
见招募评释书。
明书。
应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停
基金申购等方法，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益，具体请参见联系公告。
等限制。基金管理东谈主必须在调整实施前依照《信息露馅办法》的关系章程在指定媒介上公
告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途
入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在今日收市后计
算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适合蔓延蓄意或公告。
募评释书。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理东谈主决定，并在招募评释书中列示。
本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额不收取申购费。申购的灵验份额为净申购金额除以当
日的该类基金份额净值，灵验份额单元为份。
募评释书，赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金管理东谈主决定，并在招募评释书中
列示。本基金对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费
全额计入基金财产。赎回金额为按本质证明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并
扣除相应的用度，赎回金额单元为元。
基金合同
用。A 类基金份额的申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产。
时收取。赎回用度归于基金财产的比例详见招募评释书。
法和收费方式由基金管理东谈主根据基金合同的章程敬佩，并在招募评释书中列示。基金管理
东谈主不错在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实
施日前依照《信息露馅办法》的关系章程在指定媒介上公告。
基金促销谋划，依期或不依期地开展基金促销举止。在基金促销举止时期，按联系监管部
门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错适合调低基金申购费率、赎回费率和销售服务费
率。
值的平允性。具体处理原则与操作范例遵循联系法律律例以及监管部门、自律王法的规
定。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求：
购央求。
值。
益时。
绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。
布特别时。
基金合同
情形。
达到或者卓绝 50%，或者变相侧目 50%纠合度的情形时。
值技艺仍导致公允价值存在紧要不敬佩性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管理东谈主应
当暂停接受基金申购央求。
发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停申
购的，基金管理东谈主应当根据关系章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购
央求被一都或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥
时，基金管理东谈主应实时归附申购业务的办理。
八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回款项：
回央求或降速支付赎回款项。
值。
情形。
值技艺仍导致公允价值存在紧要不敬佩性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管理东谈主应
当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。
发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项的，基金管理东谈主应
基金合同
在当日报中国证监会备案，已证明的赎回央求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不成足额
支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东谈主，未支付部
分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额握有
东谈主在央求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分给予撤销。对于场内赎回央求，按照
深圳证券交往所及中国证券登记结算有限职责公司的关系章程办理。在暂停赎回的情况消
除时，基金管理东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。
九、精深赎回的情形及处理方式
若本基金单个怒放日内的基金净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金调治中转出央求
份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调治中转入央求份额总额后的余额)卓绝上一怒放
日基金总份额的 10％，即合计是发生了精深赎回。
当基金出现精深赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的钞票组合现象决定全额赎回
或部分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有才气支付投资东谈主的一都赎回央求时，按正常赎回
技艺膨胀。
（2）部分延期赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有贫窭或合计因支付投
资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大波动时，基金管理东谈主在
当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10％的前提下，可对其余赎回央求延期
办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，敬佩当
日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴聘延期赎回或取
消赎回。遴聘延期赎回的，将自动转入下一个怒放日陆续赎回，直到一都赎回为止；遴聘
取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被撤销。延期的赎回央求与下一怒放日赎回
央求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础蓄意赎回金额，以此
类推，直到一都赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部
分作自动延期赎回处理。
（3）暂停赎回：流畅 2 个怒放日以上(含本数)发生精深赎回，如基金管理东谈主合计有必
要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得超
基金合同
过 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。
（4）若基金发生精深赎回，在当日存在单个基金份额握有东谈主卓绝上一怒放日基金总份
额 10%以上的赎回央求（“大额赎回央求东谈主”）的情形下，基金管理东谈主不错延期办理赎回
央求。对其他赎回央求东谈主（“小额赎回央求东谈主”）和大额赎回央求东谈主 10%以内的赎回央求
在当日根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式办理，在仍可接
受赎回央求的范围内对大额赎回央求东谈主卓绝 10%的赎回央求按比例证明。对当日未予证明
的赎回央求进行延期办理。对于未能赎回部分，基金份额握有东谈主在提交赎回央求时不错选
择延期赎回或取消赎回。遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被撤销；遴聘
延期赎回的，当日未获受理的赎回央求将与下一怒放日赎回央求一并处理，无优先权并以
下一怒放日的该类基金份额净值为基础蓄意赎回金额，依此类推。如基金份额握有东谈主在提
交赎回央求时未作明确遴聘，基金份额握有东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。
（5）当出现精深赎回时，场内赎回央求按照深圳证券交往所和中国证券登记结算有限
职责公司的相应王法进行处理，基金调治中转出份额的央求的处理方式遵循联系的业务规
则及届时开展调治业务的公告。
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募评释书
章程的其他方式在 3 个交往日内陈诉基金份额握有东谈主，评释关系处理方法，并在 2 日内在
指定媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告
停公告。
新怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的各类基金份额净值。
或赎回时，基金管理东谈主依照关系法律律例的章程在指定媒介上刊登基金重新怒放申购或赎
回公告，并公布最近 1 个服务日的各类基金份额净值。
次。当流畅暂停时辰卓绝 2 个月的，基金管理东谈主不错调整刊登公告的频率。暂停收尾，基
基金合同
金重新怒放申购或赎回时，基金管理东谈主依照关系法律律例的章程在指定媒介高尚畅刊登基
金重新怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个服务日的各类基金份额净值。
十一、基金调治
基金管理东谈主不错根据联系法律律例以及本基金合同的章程决定开办本基金与基金管理
东谈主管理的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费，联系王法由基金管
理东谈主届时根据联系法律律例及本基金合同的章程制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与相
关机构。
十二、依期定额投资谋划
基金管理东谈主不错为投资东谈驾御理依期定额投资谋划，具体王法由基金管理东谈主另行章程。
投资东谈主在办理依期定额投资谋划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基
金管理东谈主在联系公告或更新的招募评释书中所章程的依期定额投资谋划最低申购金额。
基金合同
第八部分 基金的非交往过户、转托管、冻结与解冻、转让
一、基金的非交往过户
基金的非交往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制膨胀等情形而产生的
非交往过户以及登记机构认同、相宜法律律例的其它非交往过户。无论在上述何种情况
下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。
秉承是指基金份额握有东谈主弃世，其握有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基
金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制执
行是指司法机构依据顺利司法文告将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他当然
东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的联系尊府，对于
相宜条件的非交往过户央求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的模范收
费。
二、基金的转托管
基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构
不错按照章程的模范收取转托管费。本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。
（1）系统内转托管是指基金份额握有东谈主将握有的基金份额在注册登记系统内不同销售
机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交往单元）之间进行转托管的举止。
（2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额握有东谈主在变更办理基金份额赎回业务的
销售机构（网点）时，须办理已握有基金份额的系统内转托管。
（3）基金份额登记在证券登记系统的基金份额握有东谈主在变更办理基金份额场内赎回或
上市交往的会员单元（交往单元）时，须办理已握有基金份额的系统内转托管。
（4）本基金系统内转托管的具体业务按照基金登记机构的联系业务章程办理。
（1）跨系统转托管是指基金份额握有东谈主将握有的基金份额在注册登记系统和证券登记
系统之间进行转托管的举止。
（2）基金份额跨系统转托管后，握有期限将重新蓄意，赎回时按变更后的握有期限计
算适用赎回费率。
基金合同
（3）处于质押、冻结状态及深圳交往所、注册登记机构章程的其他情形时，基金份额
不成办理跨系统转托管。
（4）跨系统转托管仅适用于本基金 A 类基金份额，具体业务按照基金登记机构的联系
业务章程办理。如日后 C 类基金份额和 I 类基金份额灵通跨系统转托管的，基金管理东谈主将
另行公告。
端庄实施前 2 日在指定媒介公告。
三、基金份额的冻结妥协冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构
认同、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。
四、基金份额的转让
在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额握有东谈主通过中国证
监会认同的交往时势或者交往方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户
登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东谈主应根据基金
管理东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。
基金合同
第九部分 基金合同当事东谈主及权益义务
一、基金管理东谈主
（一）基金管理东谈主简况
称呼：鹏华基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层
法定代表东谈主：张纳沙
成立日历：1998 年 12 月 22 日
批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督管理委员会证监基字〔1998〕31 号文
组织形势：有限职责公司
注册老本：1.5 亿元
存续时期：握续谋划
酌量电话：0755-82021233
（二）基金管理东谈主的权益与义务
于：
（1）照章召募资金；
（2）自基金合同顺利之日起，根据法律律例和基金合同沉寂运用并管理基金财产；
（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法律例程或中国证监会批准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额握有东谈主大会；
（6）依据基金合同及关系法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违抗了基金合
同及国度关系法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采用必要方法保护基金投
资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系举止进行监督和处理；
（9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得基金
合同章程的用度；
基金合同
（10）依据基金合同及关系法律章程决定基金收益的分派决议；
（11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；
（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓励权益，为基金的利益诈欺因
基金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融
通；
（14）以基金管理东谈主的花式，代表基金份额握有东谈主的利益诈欺诉讼权益或者实施其他
法律举止；
（15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的
外部机构；
（16）在相宜关系法律、律例的前提下，制订和调整关系基金申购、赎回、调治和非
交往过户等业务的业务王法；
（17）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权益。
于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同顺利之日起，以教练信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产；
（4）配备填塞的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划方式
管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理
的基金财产和基金管理东谈主的财产相互沉寂，对所管理的不同基金分辩管理，分辩记账，进
行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同过火他关系章程外，不得利用基金财产为我方及任
何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采用适合合理的方法使蓄意基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法相宜基金合同
基金合同
等法律文献的章程，按关系章程蓄意并公告基金净值信息，敬佩基金份额申购、赎回的价
格；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；
（10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；
（11）严格按照《基金法》、基金合同过火他关系章程，履行信息露馅及敷陈义务；
（12）保守基金生意微妙，不表露基金投资谋划、投资意向等。除《基金法》、基金
合同过火他关系章程另有章程外，在基金信息公开露馅前应予守密，不向他东谈主表露；
（13）按基金合同的约定敬佩基金收益分派决议，实时向基金份额握有东谈主分派基金收
益；
（14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同过火他关系章程召集基金份额握有东谈主大会或配合基
金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记载和其他联系尊府 15
年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时辰发出，况兼保证投资
者大略按照基金合同章程的时辰和方式，随时查阅到与基金关系的公开尊府，并在支付合
理成本的条件下得到关系尊府的复印件；
（18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分
配；
（19）濒临结果、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会并陈诉基
金托管东谈主；
（20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主正当权益时，应当
承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而撤职；
（21）监督基金托管东谈主按法律律例和基金合同章程履行我方的义务，基金托管东谈主违抗
基金合同形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的
举止承担职责；
（23）以基金管理东谈主花式，代表基金份额握有东谈主利益诈欺诉讼权益或实施其他法律行
基金合同
为；
（24）膨胀顺利的基金份额握有东谈主大会的决议；
（25）建立并保存基金份额握有东谈主名册；
（26）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一）基金托管东谈主简况
称呼：中国斥地银行股份有限公司(简称：中国斥地银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
法定代表东谈主：张金良
成立地间：2004 年 09 月 17 日
批准成立机关和批准成立文号：中国银监会银监复〔2004〕143 号
组织形势：股份有限公司
注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续时期：握续谋划
基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字〔1998〕12 号
（二）基金托管东谈主的权益与义务
于：
（1）自基金合同顺利之日起，照章律律例和基金合同的章程安全看护基金财产；
（2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法律例程或监管部门批准的其他用度；
（3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗基金合同及国度
法律律例举止，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应申诉中国证监
会，并采用必要方法保护基金投资者的利益；
（4）根据联系商场王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办
理证券交往资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；
（6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；
（7）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权益。
基金合同
于：
（1）以教练信用、勤快尽责的原则握有并安全看护基金财产；
（2）成立止境的基金托管部门，具有相宜要求的营业时势，配备填塞的、及格的熟练
基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；
（3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互沉寂；
对所托管的不同的基金分辩成就账户，沉寂核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设
置、资金划拨、账册记载等方面相互沉寂；
（4）除依据《基金法》、基金合同过火他关系章程外，不得利用基金财产为我方及任
何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；
（5）看护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关系的紧要合同及关系凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约
定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金生意微妙，除《基金法》、基金合同过火他关系章程另有章程外，在基
金信息公开露馅前给予守密，不得向他东谈主表露；
（8）复核、审查基金管理东谈主蓄意的基金钞票净值、各类基金份额净值、基金份额申
购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务举止关系的信息露馅事项；
（10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具观念，评释基金管
理东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金管理东谈主有未膨胀基
金合同章程的举止，还应当评释基金托管东谈主是否采用了适合的方法；
（11）保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他联系尊府 15 年以上；
（12）建立并保存基金份额握有东谈主名册；
（13）按章程制作联系账册并与基金管理东谈主查对；
（14）依据基金管理东谈主的指示或关系章程向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款
项；
（15）依据《基金法》、基金合同过火他关系章程，召集基金份额握有东谈主大会或配合
基金合同
基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按照法律律例和基金合同的章程监督基金管理东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；
（18）濒临结果、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会和银行监
管机构，并陈诉基金管理东谈主；
（19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，情愿担抵偿职责，其抵偿职责不因其退
任而撤职；
（20）按章程监督基金管理东谈主按法律律例和基金合同章程履行我方的义务，基金管理
东谈主因违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；
（21）膨胀顺利的基金份额握有东谈主大会的决议；
（22）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
三、基金份额握有东谈主
基金投资者握有本基金基金份额的举止即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者
自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，直至其不
再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主手脚基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面
签章或署名为必要条件。
归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。
限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或央求赎回其握有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；
（5）出席或者托付代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开露馅的基金信息尊府；
（7）监督基金管理东谈主的投资运作；
（8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的举止照章拿告状讼
基金合同
或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权益。
限于：
（1）谨慎阅读并战胜基金合同，招募评释书等信息露馅文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主
作出投资决策，自行承担投资风险；
（3）暖热基金信息露馅，实时诈欺权益和履行义务；
（4）缴纳基金申购、赎回款项及法律律例和基金合同所章程的用度；
（5）在其握有的基金份额范围内，承担基金赔本或者基金合同断绝的有限职责；
（6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东谈主正当权益的举止；
（7）膨胀顺利的基金份额握有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的欠妥得利；
（9）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
基金合同
第十部分 基金份额握有东谈主大会
基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代
表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票
权。
本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。
一、召开事由
（1）断绝基金合同（法律律例、中国证监会或基金合同另有约定的之外）；
（2）更换基金管理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主，但因波及本基金与其它基金合并的之外；
（4）调治基金运作方式（法律律例、中国证监会或基金合同另有约定的之外）；
（5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬劳模范，提高销售服务费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并（法律律例、中国证监会或基金合同另有约定的除
外）；
（8）变更基金投资主义、范围或策略（法律律例、中国证监会或基金合同另有约定的
之外）；
（9）变更基金份额握有东谈主大会技艺；
（10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；
（11）单独或统共握有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额握有东谈主
（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就归并事项书面要求召开基金份额
握有东谈主大会；
（12）断绝基金份额的上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交往所断绝上
市的之外；
（13）对基金当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；
（14）法律律例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握有东谈主大会的
事项。
基金合同
会：
（1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；
（2）法律律例要求加多的基金用度的收取；
（3）在法律律例和基金合同章程的范围内且在对现存基金份额握有东谈主利益无本色性不
利影响的前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收费方
式；
（4）在法律律例和基金合同章程的范围内，在不提高现存基金份额握有东谈主适用的费率
的前提下，成立新的基金份额级别，加多新的收费方式；
（5）因相应的法律律例、深圳证券交往所或登记机构的联系业务王法发生变动而应当
对基金合同进行修改；
（6）对基金合同的修改对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及基金合
同当事东谈主权益义务关系发生紧要变化；
（7）按照法律律例和基金合同章程不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。
二、会议召集东谈主及召集方式
议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管
东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不
召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。
面要求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收
到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额握有东谈主代表和基
金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主
决定不召集，单独或统共握有基金总份额 10％以上（含 10％）的基金份额握有东谈主仍合计有
必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10
基金合同
日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管
东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
求召开基金份额握有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统共握有基
金总份额 10％以上（含 10％）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国
证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托
管东谈主应当配合，不得拒绝、滋扰。
三、召开基金份额握有东谈主大会的陈诉时辰、陈诉内容、陈诉方式
份额握有东谈主大贯文书应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、场地和会议形势；
（2）会议拟审议的事项、议事技艺和表决方式；
（3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；
（4）授权托福评释注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递时辰和场地；
（5）会务常设酌量东谈主姓名及酌量电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要陈诉的其他事项。
基金份额握有东谈主大会所采用的具体通信方式、托福的公证机关过火酌量方式和酌量东谈主、书
面表决观念寄交的截止时辰和收取方式。
票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈诉基金管理东谈主到指定场地对表决意
见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面陈诉基金管理东谈主和基金托
管东谈主到指定场地对表决观念的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决
观念的计票进行监督的，不影响表决观念的计票效力。
四、基金份额握有东谈主出席会议的方式
基金合同
基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例和监管机关允许
的其他方式召开，基金管理东谈主、基金托管东谈主须为基金份额握有东谈主诈欺投票权提供便利。会
议的召开方式由会议召集东谈主敬佩。
现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金管理
东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期相宜以下条件时，不错
进行基金份额握有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主握有基金份
额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福评释注解相宜法律律例、基金合同和会议陈诉的章程，
况兼握有基金份额的凭证与基金管理东谈主握有的登记尊府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证浮现，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益
登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主可
以在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项
重新召集基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表
的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
肆意日往时投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。
在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议陈诉后，在 2 个服务日内流畅公布联系请示
性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定陈诉基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管
理东谈主）到指定场地对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金
托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈诉章程的方式收取基
金份额握有东谈主的书面表决观念；基金托管东谈主或基金管理东谈主经陈诉不参加收取书面表决观念
的，不影响表决效力；
（3）本东谈主平直出具书面观念或授权他东谈主代表出具书面观念的，基金份额握有东谈主所握有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具
基金合同
书面观念或授权他东谈主代表出具书面观念基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记
日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月
以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额
握有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主平直出具书面观念
或授权他东谈主代表出具书面观念；
（4）上述第（3）项中平直出具书面观念的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具书面
观念的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面观念的代理东谈主出具的托福
东谈主握有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福评释注解相宜法律律例、基金合同和会议
陈诉的章程，并与基金登记机构记载相符。
面方式授权其代理东谈主出席基金份额握有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可经受其他
非现场方式或者以现场方式与非现场方式相劝诱的方式召开基金份额握有东谈主大会，会议程
序比照现场开会和通信方式开会的技艺进行。
五、议事内容与技艺
议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、决定断绝
基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及基金合同规
定的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额握有东谈主大会商讨的其他事项。
基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召聚首议的陈诉后，对原有提案的修改应当在基金
份额握有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，率先由大会主握东谈主按照下列第七条章程技艺敬佩和公布监票
东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，做生意讨后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基
金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托
管东谈主授权其出席会议的代表主握；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能
主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分
基金合同
之一）选举产生别称基金份额握有东谈主手脚该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主
和基金托管东谈主拒不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决
议的效力。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元
称呼）、身份评释注解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元名
称）和酌量方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决截止日历后
议。
六、表决
基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议：
之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以特别决议通过事项以
外的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定的，调治基金运作方
式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、断绝基金合同、与其他基金合并以特别决议通过方
为灵验。
基金份额握有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。
采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证评释注解，不然提交相宜会议
陈诉中章程的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，花式相宜会议陈诉章程
的书面表决观念视为灵验表决，表决观念隐晦不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计
入出具书面观念的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额握有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
七、计票
基金合同
（1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会
议运行后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会虽
然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份
额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议运行后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基
金份额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效
力。
（2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主就地公布计票
结果。
（3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货
以一次为限。重新盘货后，大会主握东谈主应当就地公布重新盘货结果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不
影响计票的效力。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授
权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证
机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决观念的计票进
行监督的，不影响计票和表决结果。
八、顺利与公告
基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。
基金份额握有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果经受通信方式
进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓
名等一同公告。
基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当膨胀顺利的基金份额握有东谈主大会的决
议。顺利的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均
基金合同
有不休力。
九、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事技艺、表决条件等规
定，但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致联系内容被取消或变更的，
基金管理东谈主提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东谈主
大会审议。
基金合同
第十一部分 基金管理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和技艺
一、基金管理东谈主和基金托管东谈主职责断绝的情形
（一）基金管理东谈主职责断绝的情形
有下列情形之一的，基金管理东谈主职责断绝：
（二）基金托管东谈主职责断绝的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝：
二、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换技艺
（一）基金管理东谈主的更换技艺
金份额的基金份额握有东谈主提名；
东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分之二以上（含三分
之二）表决通过；
决议顺利后 2 日内在指定媒介公告；
临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈驾御理基金管理业务的布置手续，临时基金管理东谈主或新任
基金合同
基金管理东谈主应实时吸收。新任基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值；
产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案；
替换或删除基金称呼中与原基金管理东谈主关系的称呼字样。
（二）基金托管东谈主的更换技艺
金份额的基金份额握有东谈主提名；
东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分之二以上（含三分
之二）表决通过；
决议顺利后 2 日内在指定媒介公告；
办理基金财产和基金托管业务的布置手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时
吸收。新任基金托管东谈主与基金管理东谈主查对基金钞票总值；
产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案。
（三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和技艺。
份额握有东谈主大会决议顺利后 2 日内在指定媒介上联合公告。
（四）新基金管理东谈主吸收基金管理业务或新基金托管东谈主吸收基金财产和基金托管业务
前，原基金管理东谈主或原基金托管东谈主应陆续履行联系职责，并保证不作念出对基金份额握有东谈主
基金合同
的利益形成损伤的举止。
基金合同
第十二部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金管理东谈主按照《基金法》、基金合同过火他关系章程签订托管条约。
签订托管条约的目的是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的看护、投资运
作、净值蓄意、收益分派、信息露馅及相互监督等联系事宜中的权益义务及职责，确保基
金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。
基金合同
第十三部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容包括投资
东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理和结算、代理披发
红利、建立并看护基金份额握有东谈主名册和办理非交往过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主托福的其他相宜条件的机构办理。基金
管理东谈主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托福代理条约，以明确基金
管理东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清理及基金交往证明、披发红
利、建立并看护基金份额握有东谈主名册等事宜中的权益和义务，保护基金份额握有东谈主的正当
权益。
三、基金登记机构的权益
基金登记机构享有以下权益：
始实施前在指定媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年；
金带来的损失，须承担相应的抵偿职责，但司法强制查验情形及法律律例及中国证监会规
基金合同
定的和基金合同约定的其他情形之外；
务；
基金合同
第十四部分 基金的投资
一、投资主义
细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化，力求将日均追踪偏离度戒指
在 0.35％以内，年追踪舛误戒指在 4％以内。
二、投资范围
本基金投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括标的指数成份股过火备选成份股
（含中小板、创业板股票过火他中国证监会核准上市的股票）、债券、股指期货、权证、
钞票支握证券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其它金融器具（但须相宜中国证
监会的联系章程）。
本基金可依据法律律例的章程，参与融资及转融通证券出借业务。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合技艺后，
不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：投资于股票部分的比例不低于基金钞票的 80％，其中投资于
标的指数成份股过火备选成份股的比例不低于非现款基金钞票的 80％；每个交往日日终在
扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比
例不低于基金钞票净值的 5％，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等。
如果法律律例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念
相应调整。
三、标的指数
中证全指证券公司指数
改日若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素
以致标的指数不相宜要求的情形之外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该
情形发生之日起十个服务日向中国证监会敷陈并提倡处理决议，如更换基金标的指数、转
换运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主
大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同
断绝。
基金合同
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决议确依时期，基金管理东谈主应按照
指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵循基金份额握有东谈主利益优先原则支撑基
金投资运作。
四、投资策略
本基金经受被迫式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化
投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应调整。
当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分成等举止时，或因基金的申购和
赎回等对本基金追踪标的指数的后果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不及
时，或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主不错对投资组合管理进
行适合变通和调整，勤苦缩短追踪舛误。
本基金力求基金份额净值增长率与同期事迹相比基准之间的日均追踪偏离度不卓绝
踪舛误卓绝上述范围，基金管理东谈主应采用合理方法幸免追踪偏离度、追踪舛误进一步扩
大。
（1）股票投资组合的构建
本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其冉冉买入，在勤苦追踪
舛误最小化的前提下，本基金可采用适合方法，以缩短买入成本。当遭遇成份股停牌、流
动性不及等其他商场要素而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股行将调
整或其他影响指数复制的要素时，本基金不错根据商场情况，劝诱研究分析，对基金财产
进行适合调整，以期在章程的风险承受限制之内，尽量缩小追踪舛误。
（2）股票投资组合的调整
本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股过火权重的变动而进行相应调
整，本基金还将根据法律律例中的投资比例限制、申购赎回变动情况，对其进行当令调
整，以保证基金份额净值增长率与标的指数收益率间的高度正联系和追踪舛误最小化。基
金管理东谈主将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能经受合理方法寻
求替代。由于受到各项握股比例限制，基金可能不成按照成份股权重握有成份股，基金将
会经受合理方法寻求替代。
基金合同
根据标的指数的调整王法和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行调整。
根据指数编制王法，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重
新调整时，本基金将根据各成份股的权重变化进行相应调整；
根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而灵验追踪标的指数；
根据法律、法律例程，成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因发生相应变化的，
本基金不错对投资组合管理进行适合变通和调整，勤苦缩短追踪舛误。
本基金不错根据流动性管理需要，录取到期日在一年以内的政府债券进行配置。本基
金债券投资组合将经受从上至下的投资策略，根据宏不雅经济分析、资金面动向分析等判断
改日利率变化，并利用债券订价技艺，进行个券遴聘。
本基金可投资股指期货、权证和其他经中国证监会允许的金融繁衍家具。
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要遴聘流动性
好、交往活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，缩短申购赎回时现
金钞票对投资组合的影响及投资组合仓位调整的交往成本，达到结识投资组合伙产净值的
目的。
基金管理东谈主将建立股指期货交往决策部门或小组，授权特定的管理东谈主员负责股指期货
的投资审批事项，同期针对股指期货交往制定投资决策历程和风险戒指等轨制并报董事会
批准。
本基金通过对权证标的证券基本面的研究，并劝诱权证订价模子及价值挖掘策略、价
差策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平，追求结识确当期收益。
本基金可在空洞琢磨预期收益、风险、流动性等要素基础上，参与融资业务。
为更好地结束投资主义，在加强风险注意并战胜审慎谋划原则的前提下，本基金可根
据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、投资者类型与结
构、基金历史申赎情况、出借证券流动特性况等要素的基础上，合理敬佩出借证券的范
基金合同
围、期限和比例。
五、投资限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）投资于股票部分的比例不低于基金钞票的 80％，其中投资于标的指数成份股及
其备选成份股的比例不低于非现款基金钞票的 80％；
（2）每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，保握不低于基金资
产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等；
（3）本基金非指数化投资部分握有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金钞票净值
的 10％；
（4）本基金握有的一都权证，其市值不得卓绝基金钞票净值的 3％；
（5）本基金管理东谈主管理的一都基金握有的归并权证，不得卓绝该权证的 10％；
（6）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得卓绝上一交往日基金钞票净值的
（7）本基金投资于归并原始权益东谈主的各类钞票支握证券的比例，不得卓绝基金钞票净
值的 10％；
（8）本基金握有的一都钞票支握证券，其市值不得卓绝基金钞票净值的 20％，中国
证监会章程的特殊品种之外；
（9）本基金握有的归并(指归并信用级别)钞票支握证券的比例，不得卓绝该钞票支握
证券规模的 10％；
（10）本基金管理东谈主管理的一都基金投资于归并原始权益东谈主的各类钞票支握证券，不
得卓绝其各类钞票支握证券统共规模的 10％；
（11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支握证券。基金握有
钞票支握证券时期，如果其信用等第着落、不再相宜投资模范，应在评级敷陈发布之日起
（12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总钞票，本
基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
基金合同
（13）本基金插足寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓绝基金钞票净
值的 40％；
（14）基金总钞票不得卓绝基金净钞票的 140％；
（15）本基金在职何交往日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金钞票
净值的 10％；
（16）本基金在职何交往日日终，握有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不
得卓绝基金钞票净值的 100％。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的
政府债券）、权证、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；
（17）本基金在职何交往日日终，握有的卖出期货合约价值不得卓绝基金握有的股票
总市值的 20％；
（18）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共（轧差蓄意）
应当相宜基金合同对于股票投资比例的关系约定；
（19）本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超
过上一交往日基金钞票净值的 20％；
（20）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统共不得卓绝该基金钞票净值的
金不相宜前述所章程比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（21）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆
回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；
（22）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价
证券市值之和，不得卓绝基金钞票净值的 95%；
（23）本基金参与转融通证券出借业务，应当战胜下列要求：
a.参与转融通证券出借业务的钞票不得卓绝基金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10
个交往日以上的出借证券纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的范围；
b.参与出借业务的单只证券不得卓绝本基金握有该证券总量的 50%；
c.最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；
d.证券出借的平均剩余期限不得卓绝 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均蓄意；
（24）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。
基金合同
除上述第（2）、（11）、（20）、（21）、（23）条外，因证券/期货商场波动、上
市公司合并、基金规模变动、股权分置更始中支付对价等基金管理东谈主之外的要素以致基金
投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交往日内进行调整；因前述
要素以致基金投资比例不相宜上述第（23）条章程的，基金管理东谈主不得新增出借业务；但
中国证监会章程的特殊情形之外。
基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同
的关系约定。时期，基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东谈主对
基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起运行。
法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合
技艺后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的章程膨胀。
为调整基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：
（1）承销证券；
（2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽职责的投资；
（4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的之外；
（5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交往、驾驭证券交往价钱过火他不高洁的证券交往举止；
（7）法律、行政律例和中国证监会章程拒绝的其他举止。
基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、本质戒指东谈主或
者与其他紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关
联交往的，应当相宜基金的投资主义和投资策略，遵循基金份额握有东谈主利益优先的原则，
注意利益突破，联系交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并履行信息露馅义务。
法律律例或监管部门取消上述拒绝性章程，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合
技艺后，则本基金投资不再受联系限制。
六、事迹相比基准
中证全指证券公司指数收益率×95％＋生意银行活期进款利率（税后）×5％
中证全指证券公司指数由中证全指指数成份中包摄于证券公司四级行业的一都股票组
基金合同
成，响应了沪深 A 股商场中证券公司行业股票的举座推崇，并为指数化家具提供新的标的
指数。
如果今后法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场精深接受的事迹相比基准
推出，或者是商场上出现愈加适应用于本基金的事迹基准的指数时，本基金管理东谈主不错在
取得基金托管东谈主同意后变更事迹相比基准，不需要召集基金份额握有东谈主大会，但需报中国
证监会备案并实时公告。
七、风险收益特征
本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币市
场基金，为证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。同期本基金为指数基金，通
过追踪标的指数推崇，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相同的风险收益特征。
基金合同
第十五部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指购买的各类证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金
款以过火他投资所形成的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据联系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投
资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构
和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相沉寂。
四、基金财产的看护和刑事职责
本基金财产沉寂于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主
看护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自
身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法
规和基金合同的章程刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。
基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章撤销或者被照章宣告歇业等原因进行清
算的，基金财产不属于其清管待产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与
其固有钞票产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权
债务不得相互抵销。
基金合同
第十六部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金联系的证券交往时势的交往日以及国度法律法律例程需要对
外露馅基金净值的非交往日。
二、估值对象
基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投
资等钞票及欠债。
三、估值方法
（1）交往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交往所挂牌的
市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化或证券
刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最
近交往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可
参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化要素，调整最近交往市价，敬佩公允价钱。
（2）交往所上市实行净价交往的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品
种当日的估值净价估值，估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化，
按最近交往日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。如最近交
易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化要素，调
整并敬佩公允价钱。
（3）交往所上市未实行净价交往的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应
品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估
值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化，按最近交往日债券收
盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含
的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交往日后经济环境发生了紧要变化的，可参
考访佛投资品种的现行市价及紧要变化要素，调整并敬佩公允价钱。
（4）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，经受估值技艺敬佩公允价值。交往所上
市的钞票支握证券，经受估值技艺敬佩公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情
基金合同
况下，按成本估值。
（1）送股、转增股和配股，按估值日在证券交往所挂牌的归并股票的估值方法估值；
该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。
（2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，经受估值技艺敬佩公允价值，在估值
技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）初次公开刊行有明确锁依期的股票，归并股票在交往所上市后，按交往所上市的
归并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会关系
章程敬佩公允价值。
定公允价值。
境未发生紧要变化的，以最近交往日的结算价估值。
值的平允性。
定进行估值。
根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
章程估值。
如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、技艺及联系
法律律例的章程或者未能充分调整基金份额握有东谈主利益时，应立即陈诉对方，共同查明原
因，两边协商处理。
根据关系法律律例，基金钞票净值蓄意和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本
基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经联系
各方在对等基础上充分商讨后，仍无法达成一致的观念，按照基金管理东谈主对基金钞票净值
的蓄意结果对外给予公布。
基金合同
四、估值技艺
份额的余额数目蓄意，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从
其章程。
基金管理东谈主每个服务日蓄意基金钞票净值及各类基金份额净值，并按章程公告。
同的章程暂停估值时之外。基金管理东谈主每个服务日对基金钞票估值后，将各类基金份额净
值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。
五、估值失实的处理
基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适合、合理的方法确保基金钞票估值的准确
性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失实时，视为
该类基金份额净值失实。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、
或投资东谈主自身的马虎形成估值失实，导致其他当事东谈主遭受损失的，马虎的职责东谈主应当对由
于该估值失实遭受损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值失实处理原则”给予
抵偿，承担抵偿职责。
上述估值失实的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据蓄意差
错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失实职责方应实时互助各
方，实时进行改换，因改换估值失实发生的用度由估值失实职责方承担；由于估值失实责
任方未实时改换已产生的估值失实，给当事东谈主形成损失的，由估值失实职责方对平直损失
承担抵偿职责；若估值失实职责方仍是积极互助，况兼有协助义务确当事东谈主有填塞的时辰
进行改换而未改换，则其应当承担相应抵偿职责。估值失实职责方应付改换的情况向关系
当事东谈主进行证明，确保估值失实已得到改换。
（2）估值失实的职责方对关系当事东谈主的平直损失负责，分歧盘曲损失负责，况兼仅对
基金合同
估值失实的关系平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值失实而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失实
职责方仍应付估值失实负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一都返还欠妥得
利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失实职责方应抵偿受损方的损失，并
在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权益；如
果取得欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获
得的抵偿额加上仍是取得的欠妥得利返还的总和卓绝其本质损失的差额部分支付给估值错
误职责方。
（4）估值失实调整经受尽量归附至假定未发生估值失实的正确情形的方式。
（5）估值失实职责方断绝进行抵偿时，如果因基金管理东谈主马虎形成基金钞票损失机，
基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主马虎形成基金钞票损失
时，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方
形成基金钞票的损失，并断绝进行抵偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。
（6）如果出现估值失实确当事东谈主未按章程对受损方进行抵偿，况兼依据法律、行政法
规、基金合同或其他章程，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔
偿职责，则基金管理东谈主有权向出现马虎确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此
发生的用度和遭受的损失。
（7）按法律法律例程的其他原则处理估值失实。
估值失实被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的技艺如下：
（1）查明估值失实发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值失实发生的原因敬佩
估值失实的职责方；
（2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实形成的损失进行评估；
（3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的职责方进行改换和抵偿
损失；
（4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构
进行改换，并就估值失实的改换向关系当事东谈主进行证明。
基金合同
（1）任一类基金份额净值蓄意出现失实时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金
托管东谈主，并采用合理的方法翔实损失进一步扩大。
（2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25％时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主
并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5％时，基金管理东谈主应当公
告。
（3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。
六、暂停估值的情形
值技艺仍导致公允价值存在紧要不敬佩性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管理东谈主应
当暂停估值；
七、基金净值的证明
用于基金信息露馅的基金钞票净值和各类基金份额净值由基金管理东谈主负责蓄意，基金
托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个怒放日交往收尾后蓄意当日的基金钞票净值和
各类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值蓄意结果复核证明后发送给基
金管理东谈主，由基金管理东谈主按约定对基金净值给予公布。
八、特殊情形的处理
金钞票估值失实处理。
因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然仍是采用必要、适合、合理的方法进行查验，可是未能
发现该失实而形成的基金钞票净值蓄意失实，基金管理东谈主、基金托管东谈主不错撤职抵偿责
任。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极采用必要的方法缩小或排斥由此形成的影响。
基金合同
第十七部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式
本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 1.00％年费率计提。管理费的蓄意方法如
下：
H＝E×1.00％÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管理费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管
理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支
付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20％的年费率计提。托管费的蓄意方法如
下：
H＝E×0.20％÷当年天数
基金合同
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管
理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支
付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额和 I 类基金份额的销售服务
费年费率为 0.1%。本基金销售服务费将止境用于本基金的销售与基金份额握有东谈主服务，
基金管理东谈主将在基金年度敷陈中对该项用度的列支情况作专项评释。销售服务费计提的
蓄意公式如下：
H=E×0.1%÷当年天数
H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为该类基金份额前一日的基金钞票净值
销售服务费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管理东谈主查对
一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东谈主
无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关系律例及相应条约章程，按
用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
损失；
支；
金合同》膨胀；
基金合同
四、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例膨胀。
基金财产投资的联系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主
按照国度关系税收征收的章程代扣代缴。
基金合同
第十八部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后
的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指肆意收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已结束收益
的孰低数。
三、基金收益分派原则
配，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进行收益分派；
利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许
的收益分派方式是现款分成；本基金场内收益分派方式为现款分成；
费，而 C 类、I 类基金份额收取销售服务费，将导致各类基金份额在可供分派利润上有所不
同；
在对基金份额握有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一
致后可调整基金收益分派原则和支付方式，不需召开基金份额握有东谈主大会审议。
四、收益分派决议
基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对
象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。
五、收益分派决议的敬佩、公告与实施
本基金收益分派决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介
公告。
六、基金收益分派中发生的用度
基金合同
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份
额，当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登
记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的蓄意
方法，依照《业务王法》膨胀。对于场内份额，遵循深圳证券交往所及中国证券登记结算
有限职责公司的联系章程。
基金合同
第十九部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐计策
按照关系章程编制基金管帐报表；
式证明。
二、基金的年度审计
格的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需在 2 日内在指定媒介公告。
基金合同
第二十部分 基金的信息露馅
一、本基金的信息露馅应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、基金
合同过火他关系章程。
二、信息露馅义务东谈主
本基金信息露馅义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基
金份额握有东谈主过火日常机构（如有）等法律律例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和犯警
东谈主组织。
本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为压根起点，按照法律律例和中
国证监会的章程露馅基金信息，并保证所露馅信息的真实性、准确性、完满性、实时性、
简明性和易得性。
本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会章程时辰内，将应予露馅的基金信息通过中
国证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指
定网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒
介露馅，并保证基金投资者大略按照基金合同约定的时辰和方式查阅或者复制公开露馅的
信息尊府。
三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列举止：
四、本基金公开露馅的信息应经受汉文文本。如同期经受外文文本的，基金信息露馅
义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。
本基金公开露馅的信息经受阿拉伯数字；除特别评释外，货币单元为东谈主民币元。
五、公开露馅的基金信息
公开露馅的基金信息包括：
基金合同
（1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基金份额握有东谈主大
会召开的王法及具体技艺，评释基金家具的特质等波及基金投资者紧要利益的事项的法律
文献。
（2）基金招募评释书应当最大限制地露馅影响基金投资者决策的一都事项，评释基金
申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息露馅及基金份额握有东谈主服务
等内容。基金合同顺利后，基金招募评释书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三
个服务日内，更新基金招募评释书并登载在指定网站上；基金招募评释书其他信息发生变
更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说
明书。
（3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产看护及基金运作监督等
举止中的权益、义务关系的法律文献。
（4）基金家具尊府概淌若基金招募评释书的摘要文献，用于向投资者提供简明的基金
概要信息。《基金合同》顺利后，基金家具尊府概要的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主
应当在三个服务日内，更新基金家具尊府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或
营业网点；基金家具尊府概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金
断绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具尊府概要。
基金变更后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将基金合同、基金托管条约登载在网站
上。
本基金获准在深圳证券交往所上市交往的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交往的三
个服务日前，将基金份额上市交往公告书登载于指定网站上，并将上市交往公告书请示性
公告登载在指定报刊上。
在本基金运行上市交往或运行办理申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个开
放日/交往日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅怒放日/交往日
的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理东谈主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站露馅半年度和年度
基金合同
临了一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理东谈主应当在基金合同、招募评释书等信息露馅文献上载明申购、赎回价钱的计
算方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或营业网点查阅或
者复制前述信息尊府。
基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登
载在指定网站上，并将年度敷陈请示性公告登载在指定报刊上。基金年度敷陈中的财务会
计敷陈应当经过具有证券、期货联系业务阅历的管帐师事务所审计。
基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈
登载在指定网站上，并将中期敷陈请示性公告登载在指定报刊上。
基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度敷陈，将季度报
告登载在指定网站上，并将季度敷陈请示性公告登载在指定报刊上。
基金管理东谈主应当在中期敷陈和年度敷陈中露馅基金组合伙产情况过火流动性风险分析
等。
敷陈期内出现单一投资者握有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情形，为保险其
他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金依期敷陈“影响投资者决策的其他遑急信
息”项下露馅该投资者的类别、敷陈期末握有份额及占比、敷陈期内握有份额变化情况及
家具的私有风险。
本基金发生紧要事件，关系信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时敷陈书，并登载在
指定报刊和指定网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影
响的下列事件：
（1）基金份额握有东谈主大会的召开及决定的事项；
（2）基金合同断绝、基金清理；
（3）调治基金运作方式、基金合并；
（4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；
基金合同
（5）基金管理东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基
金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
（6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；
（7）基金管理东谈主变更握有百分之五以上股权的鼓励、基金管理东谈主的本质戒指东谈主变更；
（8）基金管理东谈主高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主止境基金托管部门负责东谈主发生
变动；
（9）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更卓绝百分之五十，基金管理东谈主、基金托
管东谈主止境基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之三十；
（10）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；
（11）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务联系举止受到紧要行
政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其止境基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系举止受
到紧要行政处罚、刑事处罚；
（12）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、本质控
制东谈主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他
紧要关联交旧事项，但中国证监会另有章程的之外；
（13）基金收益分派事项；
（14）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和
费率发生变更；
（15）任一类基金份额净值计价失实达该类基金份额净值百分之零点五；
（16）本基金运行办理申购、赎回；
（17）本基金发生精深赎回并延期办理；
（18）本基金流畅发生精深赎回并暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项；
（19）本基金暂停接受申购、赎回央求或重新接受申购、赎回央求；
（20）本基金发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等紧要事项
时；
（21）基金管理东谈主经受舞动订价机制进行估值；
（22）本基金停复牌、暂停上市、归附上市或断绝上市；
（23）调整本基金份额类别成就；
基金合同
（24）基金信息露馅义务东谈主合计可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生
紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。
在基金合同期限内，任何人人媒介中出现的或者在商场高尚传的讯息可能对基金份额
价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握有东谈主权益的，联系信息
露馅义务东谈主明察后应当立即对该讯息进行公开澄清，并将关系情况立即敷陈中国证监会、
基金上市交往的证券交往所。
基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。
基金合同断绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并
作出清理敷陈。基金财产清理小组应当将清理敷陈登载在指定网站上，并将清理敷陈请示
性公告登载在指定报刊上。
若本基金投资股指期货等金融期货，基金管理东谈主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈
等依期敷陈和更新的招募评释书等文献中露馅金融期货交往情况，包括投资计策、握仓情
况、损益情况、风险贪图等，并充分揭示金融期货交往对基金总体风险的影响以及是否符
合既定的投资计策和投资主义。
若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等
依期敷陈和招募评释书（更新）等文献中露馅参与融资及转融通证券出借业务的情况，包
括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火管理情况等，并就敷陈期内本基金参与
转融通证券出借业务发生的紧要关联交旧事项作念详备评释。
六、信息露馅事务管理
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定止境部门及高等管理
东谈主员负责管理信息露馅事务。
基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息露馅内容
与神气准则等律例的章程。
基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的章程和基金合同的约定，对基金管
基金合同
理东谈主编制的基金钞票净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期敷陈、
更新的招募评释书、基金家具尊府概要、基金清理敷陈等公开露馅的联系基金信息进行复
核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证明。
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘一家报刊露馅本基金信息。基金管理
东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证联系
报送信息的真实、准确、完满、实时。
基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上露馅信息外，还不错根据需要在其他公
共媒介露馅信息，可是其他人人媒介不得早于指定媒介和基金上市交往的证券交往所网站
露馅信息，况兼在不同媒介上露馅归并信息的内容应当一致。
基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求露馅信息外，也可着眼于为投资者决策提
供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的
前提下，自主普及信息露馅服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律王法的联系
章程。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从基金财产中列支。
为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计敷陈、法律观念书的专科机构，
应当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到基金合同断绝后 10 年。
七、信息露馅文献的存放与查阅
照章必须露馅的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法律例程将
信息置备于公司住所、基金上市交往的证券交往所，供社会公众查阅、复制。
八、本基金信息露馅事项以法律法律例程及本章揆时度势定的内容为准。
基金合同
第二十一部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的清理
一、基金合同的变更
事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东谈主大会决议通过
的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
日内在指定媒介公告。
二、基金合同的断绝事由
有下列情形之一的，基金合同应当断绝：
连结的；
标的指数不相宜要求的情形之外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额
握有东谈主大会对处理决议进行表决，基金份额握有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通
过的；
三、基金财产的清理
组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
从事证券联系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清
算小组不错聘用必要的服务主谈主员。
现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。
基金合同
（1）基金合同断绝情形出当前，由基金财产清理小组援手接受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理敷陈；
（5）聘任管帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，聘任讼师事务所对清理敷陈出具法
律观念书；
（6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分派。
四、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理费
用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清理剩余钞票的分派
依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一都剩余钞票扣除基金财产清理
用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分
配。
六、基金财产清理的公告
清理过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产清理敷陈管理帐师事务所审计并由
讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清
算敷陈报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。
七、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
基金合同
第二十二部分 爽约职责
一、基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等法律律例
的章程或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主形成损伤的，应当分辩对各自
的举止照章承担抵偿职责；因共同举止给基金财产或者基金份额握有东谈主形成损伤的，应当
承担连带抵偿职责，对损失的抵偿，仅限于平直损失。可是如发生下列情况，当事东谈主不错
免责：
不手脚而形成的损失等；
二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限制地保护基金份额握有东谈主利益的前提
下，基金合同大略陆续履行的应当陆续履行。非爽约方当事东谈主在职责范围内有义务实时采
取必要的方法，翔实损失的扩大。莫得采用适合方法以致损失进一步扩大的，不得就扩大
的损失要求抵偿。非爽约方因翔实损失扩大而开销的合理用度由爽约方承担。
三、由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可戒指的要素导致业务出现差错，基金管理东谈主和
基金托管东谈主诚然仍是采用必要、适合、合理的方法进行查验，可是未能发现失实的，由此
形成基金财产或投资东谈主损失，基金管理东谈主和基金托管东谈主撤职抵偿职责。可是基金管理东谈主和
基金托管东谈主应积极采用必要的方法排斥或缩小由此形成的影响。
基金合同
第二十三部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关系的一切争议，如经友好协商
未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国国外经
济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁场地为北京市。仲裁裁决是结尾
的，对各方当事东谈主均有不休力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时期，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，陆续诚实、勤快、尽责地履行基
金合同章程的义务，调整基金份额握有东谈主的正当权益。
基金合同受中国法律统辖。
基金合同
第二十四部分 基金合同的效力
基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。
一、基金合同经基金管理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签
字，于 2021 年 1 月 1 日《基金合同》顺利，原《鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资
基金基金合同》自归并日失效。
二、基金合同的灵验期自其顺利之日起至基金财产清理结果报中国证监会备案并公告
之日止。
三、基金合同自顺利之日起对包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主在内的
基金合同各方当事东谈主具有同等的法律不休力。
四、基金合同原来一式六份，除上报关系监管机构一式二份外，基金管理东谈主、基金托
管东谈主各握有二份，每份具有同等的法律效力。
五、基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场
所和营业时势查阅。
基金合同
第二十五部分 其他事项
基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东谈主各方按关系法律律例协商处理。
基金合同
第二十六部分 基金合同内容摘要
基金合同的内容摘要见附件。
基金合同
附件 基金合同内容摘要
第一部分 基金份额握有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权益、义务
一、基金份额握有东谈主的权益、义务
限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或央求赎回其握有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；
（5）出席或者托付代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开露馅的基金信息尊府；
（7）监督基金管理东谈主的投资运作；
（8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的举止照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权益。
限于：
（1）谨慎阅读并战胜基金合同，招募评释书等信息露馅文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主
作出投资决策，自行承担投资风险；
（3）暖热基金信息露馅，实时诈欺权益和履行义务；
（4）缴纳基金申购、赎回款项及法律律例和基金合同所章程的用度；
（5）在其握有的基金份额范围内，承担基金赔本或者基金合同断绝的有限职责；
（6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东谈主正当权益的举止；
（7）膨胀顺利的基金份额握有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的欠妥得利；
基金合同
（9）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
二、基金管理东谈主的权益、义务
于：
（1）照章召募资金；
（2）自基金合同顺利之日起，根据法律律例和基金合同沉寂运用并管理基金财产；
（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法律例程或中国证监会批准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额握有东谈主大会；
（6）依据基金合同及关系法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违抗了基金合
同及国度关系法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采用必要方法保护基金投
资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系举止进行监督和处理；
（9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得基金
合同章程的用度；
（10）依据基金合同及关系法律章程决定基金收益的分派决议；
（11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；
（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓励权益，为基金的利益诈欺因
基金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融
通；
（14）以基金管理东谈主的花式，代表基金份额握有东谈主的利益诈欺诉讼权益或者实施其他
法律举止；
（15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的
外部机构；
（16）在相宜关系法律、律例的前提下，制订和调整关系基金申购、赎回、调治和非
交往过户等业务的业务王法；
基金合同
（17）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权益。
于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同顺利之日起，以教练信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产；
（4）配备填塞的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划方式
管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理
的基金财产和基金管理东谈主的财产相互沉寂，对所管理的不同基金分辩管理，分辩记账，进
行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同过火他关系章程外，不得利用基金财产为我方及任
何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采用适合合理的方法使蓄意基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法相宜基金合同
等法律文献的章程，按关系章程蓄意并公告基金净值信息，敬佩基金份额申购、赎回的价
格；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；
（10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；
（11）严格按照《基金法》、基金合同过火他关系章程，履行信息露馅及敷陈义务；
（12）保守基金生意微妙，不表露基金投资谋划、投资意向等。除《基金法》、基金
合同过火他关系章程另有章程外，在基金信息公开露馅前应予守密，不向他东谈主表露；
（13）按基金合同的约定敬佩基金收益分派决议，实时向基金份额握有东谈主分派基金收
益；
（14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同过火他关系章程召集基金份额握有东谈主大会或配合基
金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
基金合同
（16）按章程保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记载和其他联系尊府 15
年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时辰发出，况兼保证投资
者大略按照基金合同章程的时辰和方式，随时查阅到与基金关系的公开尊府，并在支付合
理成本的条件下得到关系尊府的复印件；
（18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分
配；
（19）濒临结果、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会并陈诉基
金托管东谈主；
（20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主正当权益时，应当
承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而撤职；
（21）监督基金托管东谈主按法律律例和基金合同章程履行我方的义务，基金托管东谈主违抗
基金合同形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的
举止承担职责；
（23）以基金管理东谈主花式，代表基金份额握有东谈主利益诈欺诉讼权益或实施其他法律行
为；
（24）膨胀顺利的基金份额握有东谈主大会的决议；
（25）建立并保存基金份额握有东谈主名册；
（26）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
三、基金托管东谈主的权益、义务
于：
（1）自基金合同顺利之日起，照章律律例和基金合同的章程安全看护基金财产；
（2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法律例程或监管部门批准的其他用度；
（3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗基金合同及国度
法律律例举止，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应申诉中国证监
会，并采用必要方法保护基金投资者的利益；
基金合同
（4）根据联系商场王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办
理证券交往资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；
（6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；
（7）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权益。
于：
（1）以教练信用、勤快尽责的原则握有并安全看护基金财产；
（2）成立止境的基金托管部门，具有相宜要求的营业时势，配备填塞的、及格的熟练
基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；
（3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互沉寂；
对所托管的不同的基金分辩成就账户，沉寂核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设
置、资金划拨、账册记载等方面相互沉寂；
（4）除依据《基金法》、基金合同过火他关系章程外，不得利用基金财产为我方及任
何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；
（5）看护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关系的紧要合同及关系凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约
定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金生意微妙，除《基金法》、基金合同过火他关系章程另有章程外，在基
金信息公开露馅前给予守密，不得向他东谈主表露；
（8）复核、审查基金管理东谈主蓄意的基金钞票净值、各类基金份额净值、基金份额申
购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务举止关系的信息露馅事项；
（10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具观念，评释基金管
理东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金管理东谈主有未膨胀基
金合同章程的举止，还应当评释基金托管东谈主是否采用了适合的方法；
（11）保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他联系尊府 15 年以上；
基金合同
（12）建立并保存基金份额握有东谈主名册；
（13）按章程制作联系账册并与基金管理东谈主查对；
（14）依据基金管理东谈主的指示或关系章程向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款
项；
（15）依据《基金法》、基金合同过火他关系章程，召集基金份额握有东谈主大会或配合
基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按照法律律例和基金合同的章程监督基金管理东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；
（18）濒临结果、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会和银行监
管机构，并陈诉基金管理东谈主；
（19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，情愿担抵偿职责，其抵偿职责不因其退
任而撤职；
（20）按章程监督基金管理东谈主按法律律例和基金合同章程履行我方的义务，基金管理
东谈主因违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；
（21）膨胀顺利的基金份额握有东谈主大会的决议；
（22）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
第二部分 基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的技艺和王法
基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代
表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票
权。
本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。
一、召开事由
（1）断绝基金合同（法律律例、中国证监会或基金合同另有约定的之外）；
（2）更换基金管理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主，但因波及本基金与其它基金合并的之外；
（4）调治基金运作方式（法律律例、中国证监会或基金合同另有约定的之外）；
基金合同
（5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬劳模范，提高销售服务费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并（法律律例、中国证监会或基金合同另有约定的除
外）；
（8）变更基金投资主义、范围或策略（法律律例、中国证监会或基金合同另有约定的
之外）；
（9）变更基金份额握有东谈主大会技艺；
（10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；
（11）单独或统共握有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额握有东谈主
（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就归并事项书面要求召开基金份额
握有东谈主大会；
（12）断绝基金份额的上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交往所断绝上
市的之外；
（13）对基金当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；
（14）法律律例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握有东谈主大会的
事项。
会：
（1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；
（2）法律律例要求加多的基金用度的收取；
（3）在法律律例和基金合同章程的范围内且在对现存基金份额握有东谈主利益无本色性不
利影响的前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收费方
式；
（4）在法律律例和基金合同章程的范围内，在不提高现存基金份额握有东谈主适用的费率
的前提下，成立新的基金份额级别，加多新的收费方式；
（5）因相应的法律律例、深圳证券交往所或登记机构的联系业务王法发生变动而应当
对基金合同进行修改；
（6）对基金合同的修改对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及基金合
基金合同
同当事东谈主权益义务关系发生紧要变化；
（7）按照法律律例和基金合同章程不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。
二、会议召集东谈主及召集方式
议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管
东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不
召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。
面要求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收
到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额握有东谈主代表和基
金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主
决定不召集，单独或统共握有基金总份额 10％以上（含 10％）的基金份额握有东谈主仍合计有
必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10
日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管
东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
求召开基金份额握有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统共握有基
金总份额 10％以上（含 10％）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国
证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托
管东谈主应当配合，不得拒绝、滋扰。
三、召开基金份额握有东谈主大会的陈诉时辰、陈诉内容、陈诉方式
份额握有东谈主大贯文书应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、场地和会议形势；
基金合同
（2）会议拟审议的事项、议事技艺和表决方式；
（3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；
（4）授权托福评释注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递时辰和场地；
（5）会务常设酌量东谈主姓名及酌量电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要陈诉的其他事项。
基金份额握有东谈主大会所采用的具体通信方式、托福的公证机关过火酌量方式和酌量东谈主、书
面表决观念寄交的截止时辰和收取方式。
票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈诉基金管理东谈主到指定场地对表决意
见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面陈诉基金管理东谈主和基金托
管东谈主到指定场地对表决观念的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决
观念的计票进行监督的，不影响表决观念的计票效力。
四、基金份额握有东谈主出席会议的方式
基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例和监管机关允许
的其他方式召开，基金管理东谈主、基金托管东谈主须为基金份额握有东谈主诈欺投票权提供便利。会
议的召开方式由会议召集东谈主敬佩。
现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金管理
东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期相宜以下条件时，不错
进行基金份额握有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主握有基金份
额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福评释注解相宜法律律例、基金合同和会议陈诉的章程，
况兼握有基金份额的凭证与基金管理东谈主握有的登记尊府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证浮现，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益
基金合同
登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主可
以在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项
重新召集基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表
的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
肆意日往时投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。
在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议陈诉后，在 2 个服务日内流畅公布联系请示
性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定陈诉基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管
理东谈主）到指定场地对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金
托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈诉章程的方式收取基
金份额握有东谈主的书面表决观念；基金托管东谈主或基金管理东谈主经陈诉不参加收取书面表决观念
的，不影响表决效力；
（3）本东谈主平直出具书面观念或授权他东谈主代表出具书面观念的，基金份额握有东谈主所握有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具
书面观念或授权他东谈主代表出具书面观念基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记
日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月
以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额
握有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主平直出具书面观念
或授权他东谈主代表出具书面观念；
（4）上述第（3）项中平直出具书面观念的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具书面
观念的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面观念的代理东谈主出具的托福
东谈主握有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福评释注解相宜法律律例、基金合同和会议
陈诉的章程，并与基金登记机构记载相符。
面方式授权其代理东谈主出席基金份额握有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可经受其他
非现场方式或者以现场方式与非现场方式相劝诱的方式召开基金份额握有东谈主大会，会议程
基金合同
序比照现场开会和通信方式开会的技艺进行。
五、议事内容与技艺
议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、决定断绝
基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及基金合同规
定的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额握有东谈主大会商讨的其他事项。
基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召聚首议的陈诉后，对原有提案的修改应当在基金
份额握有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，率先由大会主握东谈主按照下列第七条章程技艺敬佩和公布监票
东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，做生意讨后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基
金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托
管东谈主授权其出席会议的代表主握；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能
主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分
之一）选举产生别称基金份额握有东谈主手脚该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主
和基金托管东谈主拒不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决
议的效力。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元
称呼）、身份评释注解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元名
称）和酌量方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决截止日历后
议。
六、表决
基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。
基金合同
基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议：
之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以特别决议通过事项以
外的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定的，调治基金运作方
式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、断绝基金合同、与其他基金合并以特别决议通过方
为灵验。
基金份额握有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。
采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证评释注解，不然提交相宜会议
陈诉中章程的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，花式相宜会议陈诉章程
的书面表决观念视为灵验表决，表决观念隐晦不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计
入出具书面观念的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额握有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
七、计票
（1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会
议运行后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会虽
然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份
额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议运行后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基
金份额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效
力。
（2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主就地公布计票
结果。
（3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货
基金合同
以一次为限。重新盘货后，大会主握东谈主应当就地公布重新盘货结果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不
影响计票的效力。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授
权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证
机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决观念的计票进
行监督的，不影响计票和表决结果。
八、顺利与公告
基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。
基金份额握有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果经受通信方式
进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓
名等一同公告。
基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当膨胀顺利的基金份额握有东谈主大会的决
议。顺利的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均
有不休力。
九、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事技艺、表决条件等规
定，但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致联系内容被取消或变更的，
基金管理东谈主提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东谈主
大会审议。
第三部分 基金收益分派原则、膨胀方法
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后
的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指肆意收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已结束收益
基金合同
的孰低数。
三、基金收益分派原则
配，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进行收益分派；
利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许
的收益分派方式是现款分成；本基金场内收益分派方式为现款分成；
费，而 C 类、I 类基金份额收取销售服务费，将导致各类基金份额在可供分派利润上有所不
同；
在对基金份额握有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一
致后可调整基金收益分派原则和支付方式，不需召开基金份额握有东谈主大会审议。
四、收益分派决议
基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对
象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。
五、收益分派决议的敬佩、公告与实施
本基金收益分派决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介
公告。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份
额，当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登
记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的蓄意
方法，依照《业务王法》膨胀。对于场内份额，遵循深圳证券交往所及中国证券登记结算
有限职责公司的联系章程。
基金合同
第四部分 基金财产管理、运用联系用度的索要、支付方式与比例
一、基金用度的种类
二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式
本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 1.00％年费率计提。管理费的蓄意方法如
下：
H＝E×1.00％÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管理费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管
理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支
付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20％的年费率计提。托管费的蓄意方法如
下：
H＝E×0.20％÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
基金合同
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管
理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支
付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额和 I 类基金份额的销售服务
费年费率为 0.1%。本基金销售服务费将止境用于本基金的销售与基金份额握有东谈主服务，
基金管理东谈主将在基金年度敷陈中对该项用度的列支情况作专项评释。销售服务费计提的
蓄意公式如下：
H=E×0.1%÷当年天数
H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为该类基金份额前一日的基金钞票净值
销售服务费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管理东谈主查对
一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东谈主
无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关系律例及相应条约章程，按
用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
损失；
支；
金合同》膨胀；
基金合同
第五部分 基金财产的投资标的和投资限制
一、投资范围
本基金投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括标的指数成份股过火备选成份股
（含中小板、创业板股票过火他中国证监会核准上市的股票）、债券、股指期货、权证、
钞票支握证券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其它金融器具（但须相宜中国证
监会的联系章程）。
本基金可依据法律律例的章程，参与融资及转融通证券出借业务。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合技艺后，
不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：投资于股票部分的比例不低于基金钞票的 80％，其中投资于
标的指数成份股过火备选成份股的比例不低于非现款基金钞票的 80％；每个交往日日终在
扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比
例不低于基金钞票净值的 5％，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等。
如果法律律例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念
相应调整。
二、投资限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）投资于股票部分的比例不低于基金钞票的 80％，其中投资于标的指数成份股及
其备选成份股的比例不低于非现款基金钞票的 80％；
（2）每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，保握不低于基金资
产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等；
（3）本基金非指数化投资部分握有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金钞票净值
的 10％；
（4）本基金握有的一都权证，其市值不得卓绝基金钞票净值的 3％；
（5）本基金管理东谈主管理的一都基金握有的归并权证，不得卓绝该权证的 10％；
基金合同
（6）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得卓绝上一交往日基金钞票净值的
（7）本基金投资于归并原始权益东谈主的各类钞票支握证券的比例，不得卓绝基金钞票净
值的 10％；
（8）本基金握有的一都钞票支握证券，其市值不得卓绝基金钞票净值的 20％，中国
证监会章程的特殊品种之外；
（9）本基金握有的归并(指归并信用级别)钞票支握证券的比例，不得卓绝该钞票支握
证券规模的 10％；
（10）本基金管理东谈主管理的一都基金投资于归并原始权益东谈主的各类钞票支握证券，不
得卓绝其各类钞票支握证券统共规模的 10％；
（11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支握证券。基金握有
钞票支握证券时期，如果其信用等第着落、不再相宜投资模范，应在评级敷陈发布之日起
（12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总钞票，本
基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（13）本基金插足寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓绝基金钞票净
值的 40％；
（14）基金总钞票不得卓绝基金净钞票的 140％；
（15）本基金在职何交往日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金钞票
净值的 10％；
（16）本基金在职何交往日日终，握有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不
得卓绝基金钞票净值的 100％。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的
政府债券）、权证、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；
（17）本基金在职何交往日日终，握有的卖出期货合约价值不得卓绝基金握有的股票
总市值的 20％；
（18）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共（轧差蓄意）
应当相宜基金合同对于股票投资比例的关系约定；
（19）本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超
基金合同
过上一交往日基金钞票净值的 20％；
（20）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统共不得卓绝该基金钞票净值的
金不相宜前述所章程比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（21）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆
回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；
（22）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价
证券市值之和，不得卓绝基金钞票净值的 95%；
（23）本基金参与转融通证券出借业务，应当战胜下列要求：
a.参与转融通证券出借业务的钞票不得卓绝基金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10
个交往日以上的出借证券纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的范围；
b.参与出借业务的单只证券不得卓绝本基金握有该证券总量的 50%；
c.最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；
d.证券出借的平均剩余期限不得卓绝 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均蓄意；
（24）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（11）、（20）、（21）、（23）条外，因证券/期货商场波动、上
市公司合并、基金规模变动、股权分置更始中支付对价等基金管理东谈主之外的要素以致基金
投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交往日内进行调整；因前述
要素以致基金投资比例不相宜上述第（23）条章程的，基金管理东谈主不得新增出借业务；但
中国证监会章程的特殊情形之外。
基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同
的关系约定。时期，基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东谈主对
基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起运行。
法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合
技艺后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的章程膨胀。
为调整基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：
（1）承销证券；
基金合同
（2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽职责的投资；
（4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的之外；
（5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交往、驾驭证券交往价钱过火他不高洁的证券交往举止；
（7）法律、行政律例和中国证监会章程拒绝的其他举止。
基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、本质戒指东谈主或
者与其他紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关
联交往的，应当相宜基金的投资主义和投资策略，遵循基金份额握有东谈主利益优先的原则，
注意利益突破，联系交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并履行信息露馅义务。
法律律例或监管部门取消上述拒绝性章程，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合
技艺后，则本基金投资不再受联系限制。
第六部分 基金钞票净值的蓄意方法和公告方式
一、基金钞票净值的蓄意方法
基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。
二、基金净值信息
在本基金运行上市交往或运行办理申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个开
放日/交往日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅怒放日/交往日
的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理东谈主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站露馅半年度和年度
临了一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
第七部分 基金合同变更和断绝的事由、技艺以及基金财产清理方式
一、基金合同的变更
事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东谈主大会决议通过
的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
基金合同
日内在指定媒介公告。
二、基金合同的断绝事由
有下列情形之一的，基金合同应当断绝：
连结的；
标的指数不相宜要求的情形之外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额
握有东谈主大会对处理决议进行表决，基金份额握有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通
过的；
三、基金财产的清理
组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
从事证券联系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清
算小组不错聘用必要的服务主谈主员。
现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。
（1）基金合同断绝情形出当前，由基金财产清理小组援手接受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理敷陈；
（5）聘任管帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，聘任讼师事务所对清理敷陈出具法
律观念书；
基金合同
（6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分派。
四、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理费
用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清理剩余钞票的分派
依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一都剩余钞票扣除基金财产清理
用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分
配。
六、基金财产清理的公告
清理过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产清理敷陈管理帐师事务所审计并由
讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清
算敷陈报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。
七、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
第八部分 争议处理方式
各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关系的一切争议，如经友好协商
未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国国外经
济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁场地为北京市。仲裁裁决是结尾
的，对各方当事东谈主均有不休力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时期，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，陆续诚实、勤快、尽责地履行基
金合同章程的义务，调整基金份额握有东谈主的正当权益。
基金合同受中国法律统辖。
第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公时势和
基金合同
营业时势查阅；投资者也可按工本费购买基金合同复制件或复印件，但内容应以基金合同
原来为准。
